快速查题-证券从业资格试题

下面对机构投资者描述错误的是（  ）。

小何想要建立一家企业充分发挥自身才能，但是由于资金不足，想要通过发行股票的方式筹集资金，那么小何可以选择建立的企业的组织形式为（  ）。

证券公司向证券金融公司交存保证金，采取设立（  ）的方式。

中国证券业协会三大职能不包括（  ）。

若甲证券金融公司从事转融通业务的年税后利润为68万元，则当年甲证券金融公司应提取的准备金为（  ）。

保荐代表人岀现下列哪种情形，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格（  ）。

最近1年末净资产不低于1000万元，最近1年末金融资产不低于500万元，且具有（  ）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织的普通投资者可以申请转化成为专业投资者。

按照《证券公司内部控制指引》的要求，证券公司应当建立的机制和制度包括（  ）。①动态的净资本监控机制②逐级问责机制③隔离墙制度④董监高的任职制度⑤内部员工和客户的信息反馈机制⑥危机处理机制

下列关于基金销售人员职业行为规范的说法中，正确的是（）。

金融资产不低于（  ）万元或者最近3年个人年均收入不低于（  ）万元，且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者1年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者可以申请转化成为专业投资者。