快速查题-证券从业资格试题

证券市场监管手段包括（  ）。①经济手段②市场手段③行政手段④法律手段

证券市场融资活动的方式主要包括（  ）。①股票融资②债券融资③投资基金融资

按照《证券投资者保护基金管理办法》规定，证券投资者保护基金公司履行以下（  ）职责。①筹集、管理和运作基金②监测证券公司的风险，参与证券公司风险处置工作③组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作④发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大危险时，向中国证监会提出监管、处置建议；对证券公司运营中存在的风险隐患会同有关部门建立纠正机制

按照《关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知》的规定，会计师事务所申请证券资格的，会计师事务所至少有（  ）名以上的合伙人，且半数以上合伙人最近在本会计师事务所连续执业3年以上。

下列关于集合资产管理业务的说法错误的是（  ）。

（  ）情形下，不必满足以下规定:经营机构通过营业网点向普通投资者进行告知、警示的，应当全过程录音或录像；通过互联网等非现场方式进行的，应完善配套留痕安排，由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认。

根据《证券投资咨询人员从业资格管理的有关规定》，从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须具备的资格是（  ）。①取得中国证监会的业务许可②取得中国证券业协会的业务许可③取得证券、期货投资咨询从业资格④加入一家以上有从业资格的证券、期货投资咨询机构

证券评级机构及证券资信评级业务人员从事证券评级业务，应遵循致性原则，不包括（  ）。

按照《证券公司内部控制指引》和《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求，证券公司投资银行类业务内部控制的组织结构要求设立严密有效的三道业务防线，其中，第一道防线、第二道防线和第三道防线分别是（  ）。①质量控制②项目组、业务部门③内核、合规、风险管理等部门或机构

违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重，应当采取证券市场禁入措施，且存在故意出具虚假重要证据，隐瞒、毁损重要证据等阻碍、抗拒证券监督管理机构及其工作人员依法行使监督检査、调査职权行为的可以对有关责任人员采取（  ）的证券市场禁入措施。