快速查题-证券从业资格试题

在维护普通投资者利益方面，《证券期货投资者适当性管理办法》作出了（  ）要求。①要求经营机构必须对普通投资者进行分类管理，并按照普通投资者的分类与产品、服务的风险等级进行匹配②在销售和服务过程中，对普通消费者实行有别于专业投资者的告知和风险警示③对普通投资者与经营机构发生纠纷时，举证责任的划分，也实行了举证责任倒置④对于是否落实投资者适当性工作，有经营机构进行举证

证券公司在向客户融资、融券前，应办理客户征信，了解客户的（  ），并以书面和电子方式予以记载、保存。①身份②财产与收入状况③证券投资经验④风险偏好

证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格的需具有从事证券、期货业务（  ）年以上的经历。

企业年金基金投资于银行活期存款、中央银行票据、债券回购等流动性产品以及货币市场基金的比例，不得低于资产投资组合企业年金基金财产净值的

证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，不应当（  ）。

证券公司（  ）应充分了解证券公司流动性风险水平及其管理状况并及时向董事会及经理层报告；对公司流动性风险管理中存在的风险隐患进行质询和调查，并提出整改意见。

证券公司对根据《涉及恐怖活动资产冻结管理办法的》被采取冻结措施的资产的管理及处置，应当按照（  ）等相关规定执行；没有规定的参照公安机关、国家安全机关、检察机关的相关规定执行。

“了解你的客户”是投资者适当性管理工作的核心内容之一。按照《证券期货投资者适当性管理办法》的要求，经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，以下（  ）不是应当了解的投资者的必要信息。

发行人公开发行证券上市当年即亏损，中国在证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格（  ）个月，撤销相关人员的保荐代表人资格。

证券公司（  ）的流动性风险管理职责包括确保流动性风险偏好和政策在公司内部的有效沟通、传达和实施；建立完备的管理信息系统或采取相应手段，支持流动性风险的识别、计量、监测和控制；充分了解风险水平及其管理状况等。