快速查题-证券从业资格试题

《证券期货投资者适当性管理办法》的实施对我国金融市场的意义不包括（  ）。

按照《中华人民共和国慈善法》规定，慈善组织为实现财产保值、增值进行投资的，应当遵循的原则不包括（  ）。

以下关于证券投资者的描述错误的是（  ）。

中国证券监督管理委员会是全国（  ）的主管部门。①证券市场②货币市场③信托市场④期货市场

首次公开发行是指拟上市公司首次面向（  ）募集资金并上市的行为。①不特定的社会公众投资者②特定的社会公众投资者③公开发行债券④公开发行股票

证券公司经营经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设立（  ）。①薪酬与提名委员会②审计委员会③独立董事制度④风险控制委员会⑤董事会秘书

下列属于基金促销手段的有（）。Ⅰ.基金经理在投资者见面会上演讲Ⅱ.通过广告宣传基金公司形象Ⅲ.基金费率优惠Ⅳ.更新交易系统

证券公司违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定的，对直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他责任人员，可以采取以下（  ）等行政监管措施。①出具警示函②责令参加培训③责令定期报告④监管谈话⑤认定为不适当人选⑥拘留

证券公司应当至少每半年经主要负责人、首席风险官签署确认后，向公司（  ）报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况。

按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，收到聘用机构处分的，该机构应当在处分后（  ）内向协会报告。