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个人投资者是证券市场最广泛的投资主体，以下不属于个人投资者的特点是（）。

A
投资决策和实施的时滞较长
B
资金规模有限
C
专业知识相对匮乏
D
投资行为具有随意性、分散性和短期性

下列情形律师事务所可以接受当事人委托的是（）。

A
同时为同一证券发行的发行人和保荐机构、承销的证券公司出具法律意见
B
同时为同一收购行为的收购人和被收购的上市公司出具法律意见
C
在其他同一证券业务活动中为具有利害关系的不同当事人出具法律意见
D
律师父亲为某公司普通员工，该律师所在律师事务所接受其父亲任职公司的委托，为该公司提供证券法律服务

非公开发行股票，也称为定向增发，是股份公司向特定对象发行股票的增资方式。特定对象包括（）。①公司控股股东②与公司业务有关的企业③公司的员工④证券公司

A
①②③
B
①②⑧
C
①③④
D
①②③④

证券公司信息公开披露制度要求所有证券公司实行（）披露。

A
基本信息公开
B
财务信息公开
C
基本信息公示和财务信息公开
D
所有内部信息公开

申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，其高级管理人员中，至少有（）名取得证券或者期货咨询从业资格。

A
10
B
5
C
3
D
1

净资本指标与上月相比发生20%以上不利变化或不符合规定标准时，证券公司应当在（）个工作日内向公司全体董事报告，（）个工作日内向公司全体股东报告

A
5；15
B
10；15
C
5；10
D
10；20

以下关于证券公司内部控制制度建设的基本要求中说法错误的是（）。

A
证券公司业务授权应当采用书面形式
B
应当提高工作效率，比如资金清算人员由技术部人员兼任，以及时解决资金收支时发生的技术难题
C
应当建立完备的业务台账系统，并通过业务台账系统和会计核算系统交叉印证，防止出现账外经营、账目不清等问题
D
重要合同和票据应有连号控制、作废控制等专门措施

按照《证券监督管理条例》的要求，以下关于证券公司持续监管方面的规定，错误的是（）。

A
当证券公司出现设立账外账等违法违规情况时，中国证监会可以对证券公司及其董监高给予谴责，甚至责令其更换董监高
B
证券公司高级管理人员离任的，公司应当对其进行审计，并且自其审计结束之日起两个月内将审计报告报送中国证监会派出机构
C
证券公司的法定代表人或者经营管理的主要负责人离任的，应当聘请具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行审计
D
未报送审计报告的，离任人员不得在其他证券公司任职

对于既属于大额交易又属于可疑交易的交易，证券公司应当（）。

A
提交大额交易报告
B
提交可疑交易报告
C
分别提交大额交易报告和可疑交易报告
D
不予理睬

证券公司（）的流动性风险管理职责包括确定流动性风险管理组架构，明确各部门职责分工；确保公司具有足够的资源，独立、有效地开展流动性风险管理工作。

A
董事会
B
监事会
C
流动性风险管理部门
D
经理层