证券从业资格试题及答案_证券从业资格考试练习题P56-新东方在线职业题库

下列关于取得中国证监会证券评级业务许可的资信评级机构从事证券评级业务的说法错误的是（）。

A
证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循一致性原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序
B
评级标准有调整的可以不予披露
C
证券评级机构开展证券评级业务，应当制定相应的业务管理制度和内部控制制度，加强度证券评级业务的流程管理和质量控制，切实提高证券评级业务水平
D
证券评级机构应当建立回避制度

下面对理事会会议表述不正确的是（）。

A
理事会会议至少每季度召开一次
B
会议必须有2/3以上理事出席
C
其决议应当经出席会议的过半数的理事表决同意方为有效
D
理事会决议应当在会议结束后两个工作日内向中国证监会报告

按照《证券金融监督管理条例》，证券金融公司的设立和解散由（）决定。

A
国务院
B
国家证券监督管理委员会
C
中国证监会
D
中国证券业协会

以下不符合公正原则要求的是（）。

A
证券立法机构应当制定体现公平精神的法律、法规和政策
B
对证券违法行为的处罚及对证券纠纷事件和争议的处理，都应当公平进行
C
市场参与者在进入与退出市场、投资机会、享受服务、获取信息等方面都享有完全平等的权利
D
证券监督机构应当根据法律授予的权限履行监管职责，以法律为依据，对一切证券市场参与者给予公正的待遇

下列不属于证券交易所职能的是（）。

A
设立证券登记结算机构
B
确定证券发行价格
C
接受上市申请、安排证券上市
D
制定证券交易所的业务规则

下列关于发布证券研究报告的说法中，错误的是（）。

A
证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则避免使用夸大、诱导性的标题或者用语不得对证券估值、投资评级作出任何形式的保证
B
对证券及证券相关产品提出投资评级的应当披露所使用的投资评级分类及其含义
C
证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当秉承专业的态度采用严谨的研究方法和分析逻辑基于合理的数据基础和事实依据，审慎提出研究结论
D
证券公司、证券投资咨询机构在证券研究报告发布前，可以就证券研究报告涉及上市公司相关信息的真实性向该上市公司进行确认，同时透露该证券研究报告的发布时间、观点和结论

某证券公司2018年2月25日举行了本年第一次董事会会议，以下关于董事会会议的设置和议事规则正确的是（）。①因为几位董事无法按时出席董事会现场，最终决定采用视频会议的方式举行董事会②此次董事会会议因为无重大异议事项，没有制作会议记录③此次董事会会议共有2/3的无关联关系的董事参加④董事会表决有关联交易的议案时，与交易对方有关联关系的董事不需回避⑤此次董事会会议所作决议经无关联关系的董事过半数通过

A
①②③
B
①③⑤
C
②③⑤
D
③④⑤

超过批准数额发行企业债券的，责令退还超额发行部分或者核减相当于超额发行金额的贷款额度，处以相当于超额发行部分（）以下的罚款。

A
5%
B
10%
C
15%
D
20%

下列关于证券经纪人的说法中，正确的是（）。

A
经验丰富的证券经纪人可以同时接受几家证券公司的委托
B
证券经纪人可以代理证券公司从事客户招揽和客户服务以外的话动
C
证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时
D
证券公司应当在与证券经纪人签订委托合同、对其进行执业前培训并经测试合格后，为其向中国证监会进行执业注册登记

按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（）对全面风险管理承担主要责任。

A
监事会
B
经理层
C
董事会
D
各业务部门、分支机构和子公司

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