快速查题-证券从业资格试题

在合格境外机构投资者中，对商业银行的资产规模的要求如下，经营银行业务10年以上，一级资本不少于3亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于（  ）亿美元。

按照《中华人民共和国商业银行法》的规定，除国家另有规定外，商业银行等银行业金融机构在中国境内不得从事的业务有（  ）。①从事信托投资业务②从事证券经营业务③向非自用不动产投资④向非银行金融机构和企业投资⑤利用自有资金买卖债券

证券公司的主要业务包括（  ）。①证券承销与保荐业务②证券自营业务③证券资产管理业务④证券监管业务

证券市场融资活动是指（  ）之间以有价证券为媒介，实现资金融通的金融活动。

下列关于证券公司开展融资融券业务的说法错误的是（  ）。①证券公司开展融资融券业务，必须中国证监会批准②证券公司在向客户融资、融券前，应办理客户征信，了解客户身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面方式予以记载、保存③证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金不可以证券充抵④证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例

持续督导工作结束后，保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的（  ）个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。

证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，有（  ）情形的，中国证监会应当从重处理。①连续或者多次违反该规定②违反该规定后及时报告③涉及金额较大④曾为公职人员

证券公司在与客户建立业务关系时，应当识别客户身份，了解（  ）和交易的（和对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户身份基本信息，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件。

下面关于客户资产管理业务投资主办人执业行为管理的表述错误的是（  ）。

客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的，客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的，证券公司应（  ）