快速查题-证券从业资格试题

按照《证券公司客户资产管理业务规范》，申请投资主办人注册的人员应当具备良好的诚信记录及职业操守，且最近（  ）年内没有受到监管部门的行政处罚。

下面关于证券公司代销金融产品的基本原则说法正确的是（  ）。①避免利益冲突②分散管理③集中统一管理④利益最大化

下列属于在挂牌准入方面，业务规则的要求的是（  ）。

主办券商违反业务规则、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的，全国股份转让系统公司视情节轻重给予以下处分，并记入证券期货市场诚信档案数据库（  ）。

证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当将（  ）告知客户。①公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询资格业务等②证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码③证券投资顾问服务的内容和方式④投资决策由客户作出，投资风险由客户承担，证券投资顾问不得代客户作出投资决策

申请挂牌公司、挂牌公司、相关信息披露义务人违反业务规则、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的，全国股份转让系统公司视情节轻重给予以下处分，并记入证券期货市场诚信档案数据库（  ）。

下列说法正确的是（  ）。①集合计划资产独立于证券公司、资产托管机构和份额登记机构的自有资产②证券公司、资产托管机构和份额登记机构不得将集合计划资产归入其自由资产③证券公司、资产托管机构和份额登记机构破产或者清算是，集合计划资产不属于其破产财产或者清算财产④证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额，并可以根据风险收益特征划分为不同种类

资产支持证券应当面向合格投资者发行，单笔认购不少于（  ）万元人民币发行面值或者等值份额。

证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应该遵守（  ）。①独立原则②客观原则③效率原则④审慎原则

公司监管方面，新规则要求规范挂牌公司治理和持续信息披露。明确全国股份转让系统对已披露的信息进行（  ）。