快速查题-证券从业资格试题

下列说法中，正确的是（  ）。①自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行，并由非白营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等②加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算，由非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度③完善可投资证券品种的投资论证机制，建立证券池制度，自营业务部门只能在确定的自营规模和可承受风险限额内，从证券池内选择证券进行投资④建立健全自营业务运作止盈止损机制，止盈止损的决策、执行与实效评估应当符合规定的程序并进行书面记录

下列说法中错误的是（  ）。

下列说法中，错误的是（  ）。

主办券商名称变更备案文件齐备的，全国股份转让系统公司自收到变更备案申请之日起（  ）个转让日内与主办券商重新签订《协议书》。

证券公司应在金融衍生品出事交易确认书签订后（  ）个工作日内报送初始交易备案明细表等材料。

发行人报送申请文件后变更中介机构的，应符合的要求包括（）。Ⅰ.更换后的保荐机构应重新制作发行人的申请文件，并对申请文件质量进行控制Ⅱ.更换后的会计师应对发行人的审计报告出具新的专业报告Ⅲ.更换后的律师应出具新的法律意见书和律师工作报告Ⅳ.保荐机构对更换后的律师、会计师出具的专业报告要重新核查

以下各项属于证券经济业务特点的是（  ）。①业务对象的广泛性业务②证券经纪商的中介性③客户指令的权威性④客户收益的保证性

关于融资融券的标的证券的下列说法，错误的有（  ）。①标的证券暂停交易后恢复交易日茌融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限不可以顺延②标的股票交易被实施风险警示的，交易所自该股票被实施风险警示日后一天将其调整出标的证券范围③标的证券进入终止上市程序的，交易所自发行人作出相关公告当日起将其调整出标的证券范围④证券被调整出标的证券范围的，在调整实施前未了结的融资融券合同无效

下列说法中，正确的是（  ）。①证券公司办理定向资产管理业务，由客户自行行使其所持有证券的权利，履行相应的义务②证券公司可代表客户行使集合资产管理计划所拥有证券的权利，履行相应的义务③证券公司应当至少每半年向客户提供一次准确、完整的资产管理报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动等情况作出详细说明④发生资产管理合同约定的或可能影响客户利益的重大事项的，证券公司应当提前或者在合理时间内告知客户

下列选项中，错误的是（  ）。