快速查题-证券从业资格试题

下列属于申请做市业务资格的材料要求的有（  ）。①股票期权做市业务方案、内部管理制度文本②负责股票期权做市业务的高级管理人员与业务人员的名册及资质证明文件③申请书④证券交易所出具的股票期权做市业务技术系统验收报告

证券公司从事证券经纪业务，其客户的交易结算资金应当存放在指定商业银行，关于指定银行，下列说法错误的是（  ）。

从事期货投资咨询业务的人员应（）。Ⅰ.取得证券投资咨询从业资格Ⅱ.取得期货投资咨询从业资格Ⅲ.加入一家有从业资格的期货投资咨询机构Ⅳ.加入一家有从业资格的证券投资咨询机构

证券公司应建立健全相对集中，权责统一的投资决策与授权机制，则（  ）是证券公司自营业务的最高管理机构。

上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层实现无法获知且事后无法控制原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达盈利预测报告或者资产评估报告预测金额（  ）的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、责令定期报告等监管措施。

股票期权卖方（  ）权利金，并应当根据证券交易所、证券登记结算机构的规定缴纳保证金。

投资者融资买入证券时，融资保证金比例不得低于（  ）。

以下属于证券分析师行为准则中“防范利益冲突”具体要求的是（  ）。①证券分析师在执业过程中遇到自身利益与公司利益、客户利益存在冲突时，应该主动向公司报告②证券分析师只能与一家证券公司、证券投资咨询机构签订劳动合同，不得以任何形式同时在两家或两家以上的机构执业③证券分析师应当遵守所在公司的管理制度，履行岗位执业，充分尊重和维护所在公司的合法权益④证券分析师离职后，应当履行与原所在公司所签署的劳务合同或协议的有关规定

（  ）负责制定融资融券业务的操作流程，确定单一客户和单一证券的授信额度。

私募基金的合格投资者投资于单只私募基金的金额不低于（  ）。