快速查题-证券从业资格试题

甲公司是一家有限责任公司，下列有关该公司的说法中，错误的是（  ）。

下列关于总公司和分公司的说法，不正确的是（  ）

《证券公司监督管理条例》第十条规定，因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾（  ）年的个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人。

符合下列哪一种情形的，为公开发行（  ）。①向不特定对象发行证券的②向特定对象发行证券累计超过150人的③法律、行政法规规定的其他发行行为④向特定对象发行证券累计超过200人的

下列关于证券公司合规负责人的说法，正确的有（  ）。I.合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查Ⅱ.发现违法违规行为，应当向公司章程规定的机构报告，同时向国务院证券监督管理机构或肯有关自律组织报告Ⅲ.证券公司解聘合规负责人，应自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构Ⅳ.合规负责人由股东大会决定聘任

下列选项中，可以作为普通合伙人的是（  ）。

证券市场的法律、法规中法律效力最低的是（  ）。

上市公司在1年内出售重大资产超过公司资产总额（）的，应当由股东大会作出决议。

基金销售支付机构未按照规定划付基金销售结算资金的，处（  ）。

符合下列哪一种情形的，为公开发行（  ）。Ⅰ．向不特定对象发行证券的Ⅱ．向特定对象发行证券累计超过150人的Ⅲ．法律、行政法规规定的其他发行行为Ⅳ．向特定对象发行证券累计超过200人的