快速查题-证券从业资格试题

投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有1家上市公司已发行股权达到5%后，其所持该上市公司已发行额股份比例每增加或者减少5%，应当进行报告和公告。在（  ），不得再行买卖该上市公司。

按照《期货交易管理条例》的规定，下列属于受监管主体相关义务的有（  ）。Ⅰ．要求非期货公司结算会员、交割仓库报送相关资料Ⅱ．限制或者暂停部分期货业务Ⅲ．向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告Ⅳ．如实提供有关文件和资料，不得拒绝、阻碍和隐瞒

公司的发起人、股东虚假出资，未交付或者未按期交付作为出资的货币或者非货币的，由公司登记机关责令改正，处以虚假出资金额（  ）的罚款。

开放式基金与封闭式基金的主要区别有（  ）。I.存续期限不同II.规模可变性不同III.可赎回性不同IV.市场主体不同

根据《合伙企业法》规定，下列哪一选项符合除名退伙情形（  ）。①未履行出资义务②执行合伙事务时有不正当行为③因故意或重大过失给合伙企业造成损失④合伙人在合伙企业中的全部财产份额被人民法院强制执行

收购人未按照本法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务的，责令改正.给予警告，并处以（  ）的罚款；在改正前，收购人对其收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购的股份不得行使表决权。

下列有关股份有限公司股份发行的说法，错误的是（  ）。

以下属于期货公司欺诈客户行为的有（  ）。I.向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的II.在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险的III.挪用客户保证金的IV.任用不具备资格的期货从业人员的

违反《中华人民共和国证券法》的规定，操纵证券市场的，应给予的处罚有（  ）。Ⅰ.责令依法处理非法持有的证券Ⅱ.没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款Ⅲ.没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上300万元以下的罚款Ⅳ.单位操纵证券市场的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以10万元以上60万元以下的罚款

任何人未取得任职资格，实际行使证券公司高级管理人员职权的，中国证监会对其采取（）措施。