快速查题-证券从业资格试题

证券投资顾问变更岗位从事发布证券研究报告业务，或者证券分析师变更岗位从事证券投资顾问业务，所在的证券公司或者证券投资咨询机构应当在（  ）个工作日内，向证券业协会申请注销有关人员的原注册登记。

净资本指标与上月相比发生20%以上不利变化或不符合规定标准时，证券公司应当在（  ）个工作日内向公司全体董事报告，（  ）个工作日内向公司全体股东报告

以下关于证券公司内部控制制度建设的基本要求中说法错误的是（  ）。

按照《证券监督管理条例》的要求，以下关于证券公司持续监管方面的规定，错误的是（  ）。

对于既属于大额交易又属于可疑交易的交易，证券公司应当（  ）。

证券公司（  ）的流动性风险管理职责包括确定流动性风险管理组架构，明确各部门职责分工；确保公司具有足够的资源，独立、有效地开展流动性风险管理工作。

证券公司经营经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设立（  ）。①薪酬与提名委员会②审计委员会③独立董事制度④风险控制委员会⑤董事会秘书

下列属于基金促销手段的有（）。Ⅰ.基金经理在投资者见面会上演讲Ⅱ.通过广告宣传基金公司形象Ⅲ.基金费率优惠Ⅳ.更新交易系统

证券公司违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定的，对直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他责任人员，可以采取以下（  ）等行政监管措施。①出具警示函②责令参加培训③责令定期报告④监管谈话⑤认定为不适当人选⑥拘留

证券公司应当至少每半年经主要负责人、首席风险官签署确认后，向公司（  ）报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况。