第二章证券经营机构管理规范_证券市场基本法律法规考试试题及答案P13-新东方在线职业题库

下列经纪人的执业行为，错误的是（）。

A
向客户介绍证券公司的基本情况
B
不得委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动
C
为客户之间的融资提供担保
D
不得与客户约定分享投资收益

下列关于发布证券研究报告的说法中，错误的是（）。

A
证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则避免使用夸大、诱导性的标题或者用语不得对证券估值、投资评级作出任何形式的保证
B
对证券及证券相关产品提出投资评级的应当披露所使用的投资评级分类及其含义
C
证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当秉承专业的态度采用严谨的研究方法和分析逻辑基于合理的数据基础和事实依据，审慎提出研究结论
D
证券公司、证券投资咨询机构在证券研究报告发布前，可以就证券研究报告涉及上市公司相关信息的真实性向该上市公司进行确认，同时透露该证券研究报告的发布时间、观点和结论

某证券公司2018年2月25日举行了本年第一次董事会会议，以下关于董事会会议的设置和议事规则正确的是（）。①因为几位董事无法按时出席董事会现场，最终决定采用视频会议的方式举行董事会②此次董事会会议因为无重大异议事项，没有制作会议记录③此次董事会会议共有2/3的无关联关系的董事参加④董事会表决有关联交易的议案时，与交易对方有关联关系的董事不需回避⑤此次董事会会议所作决议经无关联关系的董事过半数通过

A
①②③
B
①③⑤
C
②③⑤
D
③④⑤

超过批准数额发行企业债券的，责令退还超额发行部分或者核减相当于超额发行金额的贷款额度，处以相当于超额发行部分（）以下的罚款。

A
5%
B
10%
C
15%
D
20%

下列关于证券经纪人的说法中，正确的是（）。

A
经验丰富的证券经纪人可以同时接受几家证券公司的委托
B
证券经纪人可以代理证券公司从事客户招揽和客户服务以外的话动
C
证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时
D
证券公司应当在与证券经纪人签订委托合同、对其进行执业前培训并经测试合格后，为其向中国证监会进行执业注册登记

按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（）对全面风险管理承担主要责任。

A
监事会
B
经理层
C
董事会
D
各业务部门、分支机构和子公司

持续督导工作结束后，保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的（）个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。

A
5
B
10
C
15
D
20

证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，有（）情形的，中国证监会应当从重处理。①连续或者多次违反该规定②违反该规定后及时报告③涉及金额较大④曾为公职人员

A
①②③
B
②③④
C
①③④
D
①②④

证券公司在与客户建立业务关系时，应当识别客户身份，了解（）和交易的（和对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户身份基本信息，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件。

A
实际控制客户的自然人；实际受益人
B
实际控制客户的法人；实际受益人
C
实际控制客户的自然人；直接受益人
D
实际控制客户的法人；直接受益人

下面关于客户资产管理业务投资主办人执业行为管理的表述错误的是（）。

A
证券公司从事客户资产管理业务，应当充分了解客户，对客户进行分类，遵循风险匹配原则，禁止误导客户购买与其风险承受能力不相符合的产品或服务
B
投资主办人不得进行內幕交易、操纵证券价格等损害证券市场秩序的行为，或其他违反规定的操作。投资主办人应当按照所在证券公司的规定和劳动合同的约定履行保密义务
C
同一投资主办人可以同时办理资产管理业务和自营业务
D
投资主办人发生变更的，证券公司应当提前或者在合理时间内按照集合资产管理合同约定的方式披露，并向住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构及中国证券业协会报告

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