快速查题-证券从业资格试题

按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，收到聘用机构处分的，该机构应当在处分后（  ）内向协会报告。

经过风险承受能力评估，经营机构将普通投资者按照其风险承受能力由低到高至少划分为（  ）五个等级。

对于首次建立业务关系的客户，无论其风险等级高低，证券公司在初次确认其风险等级后的（  ）内至少应进行一次复核。

申请人通过系统向证券公司、证券投资咨询机构提交执业注册申请时，应同时提交的材料有（）。Ⅰ.执业注册申请表Ⅱ.身份证复印件Ⅲ.学历证书复印件Ⅳ.具有1年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明

以下不属于《证券业从业人员资格管理办法》所规定的从事证券业务的机构（）。

证券业协会工作人员不按《证券业从业人员资格管理办法》规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，证券业协会应当给予（  ）处分。

按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，参加从业资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在（  ）不得参加资格考试。

按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》及配套自律规则的要求，以下提升合规负责人及其他合规管理人员的独立性和履职保障的举措错误的是（  ）。

个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件不包括（）。

按照《证券业从业人员资格管理办法》，取得从业资格的人员，通过机构申请执业证书必须满足最近（  ）年未受过刑事处罚的条件。