客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的,客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的,证券公司应( )
继续为客户办理业务
中止为客户办理业务
采取临时冻结账户
不予理睬
申请从事一般证券业务应当具备的条件包括( )。①已取得证券从业资格②被证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构聘用③最近1年未受过刑事处罚④未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的
①②③
②③④
①③④
①②④
目前,证券业从业资格考试的入门资格考试科目包括( )。①《证券市场基本法律法规》②《投资银行业务》③《金融市场基础知识》④《证券投资顾问业务》
①
②④
①③
②③
证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系,子公司风险管理工作负责人应在( )指导下开展风险管理工作,并向( )履行风险报告义务。
首席风险官;证券公司董事会
首席风险官;子公司董事会
首席风险官;首席风险官
子公司董事会;子公司董事会
被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《证券业从业人员资格管理办法》被协会注销执业证书的人员,协会可在()年内不受理其执业证书的申请。
2
3
4
5
除了基于分类监管要求确定证券公司基本类别之外,证券公司还可能因为发生违法违规等事项被监管机构调整基本类别。比如,未在确定分类结果期限之前上报自评结果的,将公司分类结果直接认定为( )
CC级
C级
D级
E级
《证券公司监督管理条例》《证券公司治理准则》对证券公司董事会的设置和议事规则作出了具体的规定,以下规定中错误的是( )。
内部董事人数不得超过董事人数的1/2
证券公司可以聘请外部专业人士担任董事
证券公司董事会每年至少召开一次会议
董事会会议所作决议须经过无关联关系董事过半数通过
以下人员中,不符合证券从业资格考试要求的是()。
只具备初中文化程度的成年人
被中国证监会认定为证券市场禁入者,但已过禁入期
大学毕业的失业人员
刚毕业的大学生
下列关于证券业财务与会计人员的说法中,错误的是()。
机构不得授意财务与会计人员违法办理会计事项
业务指令违反法律法规和自律规则的,财务与会计人员应依职权予以纠正
财务与会计人员应当依据法律法规和自律规则积极配合行政监管部门、司法部门和自律管理组织的工作
财务与会计人员在任何情况下都不得动用本单位资金
证券经纪人可以代理证券公司进行()。Ⅰ.客户招揽Ⅱ.客户服务Ⅲ.代理客户下单Ⅳ.产品销售
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ