快速查题-证券从业资格试题

《证券公司风险控制指标管理办法》确立了证券公司风险控制指标制度，该制度特点不包括（）

按照《证券法》的规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当以（  ）方式承销业务。

设立证券登记结算公司必须经国务院证券监督管理机构批准，证券登记结算公司的设立条件不包括（  ）。

证券公司在向客户融资、融券前，应办理客户征信，了解客户身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以（  ）方式予以记载、保存。

《证券期货投资者适当性管理办法》对代销机构的适当性管理方面进行了统一的要求，代销机构必须符合三个方面要求才能够代销相关产品，不包括（  ）。

（  ）负责保护基金公司的业务监管，监督基金的筹集、管理与使用。

按照《关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知》的规定，会计师事务所申请证券资格的，会计师事务所注册会计师不少于200人，其中最近5年持有注册会计师证书且连续执业的不少于（  ）人，且每一注册会计师的年龄均不超过（  ）周岁。

从业人员应自觉遵守法律、行政法规，接受并配合（）的自律管理。

根据个人投资者对待投资中风险和收益的态度，可以将投资者分为以下（  ）类型。①风险敏感型②风险偏好型③风险中立型④风险规避型

在我国，设立证券公司必须经（  ）审查批准。