快速查题-证券从业资格试题

不同的投资者对风险的态度各不相同，个人投资者的风险特征不包括以下(   )方面。

按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，关于证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件，下列说法正确的是（  ）。①公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险②有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员，融资融券业务方案和内部管理制度已通过中国证监会的专业评价③已建立符合监管规定和自律要求的客户适当性制度，实现客户与产品的适当性匹配管理④公司最近两年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形

证券经纪业务包括（  ）。①通过证券交易所代理买卖证券业务②委托证券业协会代理买卖证券业务③证券从业人员代理买卖证券业务④柜台代理买卖证券业务

证券金融公司的组织形式为（  ）。

按照《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》，合格境外机构投资者在批准的交易额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，包括（  ）。①证券投资基金②在证券交易所挂牌交易的股票③在证券交易所挂牌交易的债券④在证券交易所挂牌交易的权证⑤股指期货

在QDII制度中，单只基金、集合管理计划持有同一家银行的存款不得超过基金、集合计划净值的（  ），在基金、集合计划托管账户的存款可以不受上述限制。

按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，律师事务所从事证券法律业务，可以为下列（  ）事项出具法律意见。①首次公开发行股票及上市②上市公司实行股权激励计划③上市公司召开股东大会④境内企业直接或间接到境外发行证券，将其证券在境外上市交易

证券交易所组织和监督证券交易，实施自律管理，应当遵循（  ）优先的原则。

（  ）是指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。

按照《证券公司另类投资子公司管理规范》的规定，另类子公司甲的做法正确的是（  ）。