快速查题-证券从业资格试题

2016年，我国对QFII外汇管理制度进行改革，主要内容不包括（  ）。

（  ）是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，主要包括证券投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所、律师事务所。

证券市场投资者，是指（  ）的主体。①以取得利息、股息或资本收益为目的②购买并持有有价证券③承担证券投资风险④行使证券权利

下列关于取得中国证监会证券评级业务许可的资信评级机构从事证券评级业务说法正确的有（  ）。①证券评级机构与评级对象存在利害关系的.不得委托开展证券评级业务②从事证券评级业务的业务部门应当与其他部门联合评级③应当建立评级委员会制度、复评制度、评级结果公布制度、跟踪评级制度、证券评级业务信息保密制度及证券评级业务档案管理制度等④建立清晰合理的组织结构，合理划分内部机构职能，建立健全“防火墙”制度

以下不符合证券公司申请融资融券业务资格的条件是（  ）。

证券经纪业务包括（  ）。①通过证券交易所代理买卖证券业务②委托证券业协会代理买卖证券业务③证券从业人员代理买卖证券业务④柜台代理买卖证券业务

下面关于证券登记结算公司的职能，表述错误的是（  ）。

下面关于证券登记结算制度表述错误的是（  ）。

按照《证券法》的规定，证券登记结算公司应该履行以下职能（  ）。①证券账户、结算账户的设立和管理②证券的存管与过户③证券持有人名册登记及权益登记④受发行人委托派发证券权益⑤证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理

按照《证券法》和相关规定，可以参加股票交易但操作受到限制的“三类企业”不包括（  ）。