快速查题-证券从业资格试题

按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，律师事务所从事证券法律业务，需要具备最近（  ）年未因违法执业行为受到行政处罚。

我国证券登记结算制度包括（  ）内容。①证券实名制②货银对付的交收制度③分级结算制度和结算参与人制度④全额结算制度⑤结算证券和资金的专用制度

私募基金子公司根据税收、政策、监管、合作方需求等需要下设基金管理机构等特殊目的机构的，应当持有该机构（  ）以上的股权或出资，目拥有管理控制权。

2016年12月12日，中国（  ）发布《证券期货投资者适当性管理办法》，这是中国资本市场首部专门规范适当性管理的行政规章，是投资者保护领域的基础性制度，其核心理念就是“将适当的产品销售给适当的投资者”。

下面对于证券市场融资活动特征的描述正确的有（  ）。①是一种强市场性的融资活动②是一种间接融资活动③是在由各种证券中介机构组成的证券中介服务体系的支持下完成的④促成证券发行买卖的中介机构自身可以充当权利义务主体

出于保护投资者尤其是中小投资者的利益，大多数国家和地区都对投资者适当性问题作出了规定和指引，不包括（  ）参与主体。

不具备证券自营业务资格的证券公司，其自有资金只能以（  ）为目的，参与国债期货交易。

按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，关于证券公司申请融资融券业务资格，应当具备公司财务状况良好，最近（  ）年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定。

个人投资者投资行为的特点不包括（  ）。

我国对合格境外机构投资者汇出汇入资金的规定有（  ）。①合格境外投资者应当在国家外汇管理局规定的时间内汇入本金②汇入的本金应当是国家外汇管理局批准的可兑换货币③合格境外投资者未在规定时间内汇满本金的，应当向中国证监会和国家外汇管理局作出口头解释④已批准额度和实际汇入金额的差额，在未经国家外汇管理局批准之前不得汇入