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快速查题-初级银行从业试题

初级银行管理

第一章银行业运行环境

第二章监管体系

第三章银行基础业务

第四章银行经营管理与创新

第五章非银行金融机构和业务

第六章内控、合规与审计

第七章银行风险管理

第八章银行业消费者权益保护和社会责任

初级个人贷款

初级公司信贷

初级个人理财

初级法律法规与综合能力

初级风险管理

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以风险为本的合规管理计划，包括( )等内容。[2016年5月真题]

A
合规风险评估
B
合规风险框架
C
特定政策和程序的实施与评价
D
合规性测试
E
合规培训与教育

合规培训与教育主要包括有( )。

A
对新员工的入职培训
B
所有员工的不定期培训
C
针对性培训
D
专业技能培训
E
职业技术培训

商业银行对合规管理职能的有关事项作出规定，包括( )。

A
合规管理部门的功能和职责
B
合规管理部门的权限
C
合规负责人的合规管理职责
D
保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施
E
合规风险管理部门与内部控制都门、内部联络部门等其他部门之间的协作关系

内部审计的质量控制包括( )。

A
内部审计部门根据工作需要，经审计委员会批准后，可将部分内部审计项目外包，但需事先对外包机构的独立性、客观性和专业胜任能力进行评估
B
内部审计部门应在年度风险评估的基础上确定审计重点，审计频率和程度应与银行业务性质、复杂程度、风险状况和管理水平相一致
C
内部审计部门应加强科技手段和信息技术在审计工作中的运用，建立完善非现场内部审计监测体系及内部审计操作系统、信息管理系统
D
董事会可聘请外部机构对内部审计部门的尽职情况进行评价，并保证外部检查人员独立于评价对象、具备专业胜任能力以及与评价对象没有和J益冲突
E
内部审计部门可就风险管理、内部控制等有关问题提供咨询服务，但为确保其独立性，不应直接参与或负责内部控制设计和经营管理决策与执行

风险评估的主要环节有哪些?( )

A
目标设定
B
风险识别
C
风险处理
D
风险应对
E
风险分析

商业银行的内部控制措施包括( )。

A
针对不同活动的特点，执行差异化的业务流程和管理流程
B
建立健全内部控制制度体系
C
形成规范的部门、岗位职责说明，明确相应的报告路线
D
严格执行会计准则与制度，及时准确地反映各项业务交易，确保财务会计信息真实、可靠、完整
E
建立有效的核对、监控制度

合规部门的基本职责包括（）。

A
持续关注法律、规则和准则的最新发展
B
制订并执行风险为本的合规管理计划
C
审核评价商业银行各项政策、程序和操作指南的合规性
D
协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训
E
组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南

合规培训在组织方式上可以采取的措施有( )。

A
视频
B
电话会议培训
C
计算机培训
D
内部交流
E
网络培训

合规管理的基本机制包括（）。

A
合规绩效考核机制
B
合规问责机制
C
合规培训与教育制度
D
诚信举报机制
E
合规文化建设

信息与沟通的基本要求有哪些?( )

A
信息收集
B
信息整合
C
信息处理
D
信息加工
E
信息传递