快速查题-初级银行从业试题
初级银行从业
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（）指商业银行内部控制应当贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖各项业务流程和管理活动，覆盖所有的部门、岗位和人员，避免存在盲区和空白。
- A
全覆盖原则
- B
制衡性原则
- C
审慎性原则
- D
相匹配原则
（ ）指商业银行因没有遵守法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。
- A
合规
- B
合规风险
- C
合规管理
- D
合规部门
《中国内部审计准则》的施行时间是( )。
- A
2013年8月1日
- B
2014年8月1日
- C
2013年1月1日
- D
2014年1月1日
根据《商业银行内部控制指引》，商业银行内部控制应当遵循的基本原则是( )。[2015年10月真题]
- A
全覆盖原则、制衡性原则、审慎性原则、相匹配原则
- B
全面性原则、适应性原则、独立性原则、融合发展原则
- C
全面性原则、重要性原则、制衡性原则、适应性原则、成本效益原则
- D
全面原则、审慎原则、有效原则、独立原则
内部控制应当坚持风险为本、审慎经营的理念，设立机构或开办业务均应坚持内控优先，这体现了内部控制的( )。
- A
有效性原则
- B
制衡性原则
- C
审慎性原则
- D
相匹配原则
（ ）是内部控制的“第三道防线”。
- A
高级管理层
- B
内控管理职能部门
- C
内部审计部门
- D
业务部门
根据《商业银行合规风险管理指引》，下列不属于董事会的合规管理职责的是( )。[2015年10月真题]
- A
任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性
- B
授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督
- C
审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施
- D
审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告，并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价，以便合规缺陷得到及时有效的的解决
根据《银行业金融机构信息科技外包风险监管指引》，可以外包的职能是( )。[2015年10月真题]
- A
战略管理
- B
内部审计
- C
风险管理
- D
ATM机装钞
国际内部审计师协会( )成立于( )年。
- A
1921
- B
1931
- C
1941
- D
1951
（ ）对银行内部合规风险的存在或发生的可能性以及合规风险产生的原因等进行分析判断
- A
合规风险识别
- B
合规风险评估和测试
- C
规风险的监测和测试
- D
合规风险报告
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