快速查题-证券一般从业试题

证券投资顾问业务的信息隔离机制的内容有（  ）。

Ⅰ.公司高管层的隔离

Ⅱ.公司各业务板块或部门之间的隔离

Ⅲ.证券投资顾问与证券分析师之间的隔离

Ⅳ.信息审核人员之间的隔离

证券投资顾问的流程包括（  ）。

Ⅰ.服务模式的选择和设计

Ⅱ.客户签约

Ⅲ.形成服务产品

Ⅳ.服务提供

关于欺诈发行股票、债券的犯罪构成，下列说法正确的是（  ）。

Ⅰ.本罪侵犯的客体为简单客体

Ⅱ.本罪的主观方面为故意

Ⅲ.客体为国家对证券市场的管理秩序以及投资者（即股东、债权人和公众）的合法权益

Ⅳ.一般情况下，单位不能成为本罪的犯罪主体

下列关于非法集资类犯罪与违规披露、不披露重要信息犯罪的说法，正确的是（  ）。

Ⅰ.二者侵犯对象相同

Ⅱ.后者犯罪主体仅包括直接责任人员

Ⅲ.二者不仅出现在公司上市或证券发行阶段，也存在于交易阶段

Ⅳ.二者在主观方面均表现为故意

下列关于背信运用受托财产罪的说法中，正确的是（  ）。

Ⅰ.侵犯的客体是金融管理秩序和客户的合法权益

Ⅱ.犯罪主体是特殊主体

Ⅲ.主观方面一般是过失

Ⅳ.客观方面表现为金融机构违背受托义务

根据《证券法》规定，发行人、上市公司擅自改变公开发行证券募集资金用途的，下列采取的措施不包括（  ）。

下列说法错误的是（  ）。

下列关于非法吸收公众存款罪与集资诈骗罪的表述，正确的是（  ）。

Ⅰ.非法吸收公众存款罪具有非法占有的目的

Ⅱ.非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役

Ⅲ.集资诈骗罪具有非法占有的目的

Ⅳ.非法集资类犯罪数额较大的，处五年以下有期徒刑或者拘役

根据《刑法》，下列关于欺诈发行股票、债券罪的说法，正确的是（  ）。

Ⅰ.一般只对其直接负责的主管人员和其他直接负责人处以罚金

Ⅱ.对其直接负责的主管人员和其他直接负责人处5年以下有期徒刑或者拘役

Ⅲ.并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金

Ⅳ.单位犯罪的，对单位判处罚金

证券市场监管的意义包括（  ）。

Ⅰ.加强证券市场监管是保障广大投资者合法权益的需要

Ⅱ.加强证券市场监管是维护市场良好秩序的需要

Ⅲ.加强证券市场监管是发展和完善证券市场体系的需要

Ⅳ.准确和全面的信息是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据