快速查题-证券一般从业试题

证券、期货投资咨询机构向投资人或者客户提供的证券、期货投资咨询传真件必须注明（  ）。

Ⅰ.机构名称

Ⅱ.机构地址

Ⅲ.联系人电话和性别

Ⅳ.联系人职位

证券公司、证券投资咨询机构应当提前5个工作日将广告宣传方案和时间安排向（  ）报备。

Ⅰ.中国证监会

Ⅱ.公司住所地证监局

Ⅲ.媒体所在地证监局

Ⅳ.证券交易所

证券公司、证券投资咨询机构应当按照（  ）的原则，与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排。（  ）

Ⅰ.公平

Ⅱ.合理

Ⅲ.自愿

Ⅳ.公正

证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户（  ）。

Ⅰ.身份

Ⅱ.证券投资经验

Ⅲ.投资需求与风险偏好

Ⅳ.财产与收入状况

金融机构违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，涉嫌下列（  ）情形之一的，应以背信运用受托财产罪予以立案追诉。

Ⅰ.擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额在30万元以上的

Ⅱ.虽未达到规定数额标准，但多次擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产或者擅自运用多个客户资金或者其他委托、信托的财产的

Ⅲ.以自己为交易对象，自买自卖证券期货合约，影响证券期货价格的

Ⅳ.其他情节严重的情形

下列人员属于A上市公司证券交易内幕信息知情人的有（  ）。

Ⅰ.公司的董事甲某

Ⅱ.持有A公司10%股份的股东

Ⅲ.A公司的实际控制人丙某

Ⅳ.为A公司承销的证券公司

下列关于欺诈发行股票、债券罪与违规披露、不披露重要信息罪的说法，错误的是（  ）。

Ⅰ.二者侵犯对象相同

Ⅱ.后者犯罪主体仅包括直接责任人员

Ⅲ.客观行为都包括隐瞒重要事项或者提供虚假内容

Ⅳ.二者仅出现在公司上市或证券发行阶段

下列关于背信运用受托财产罪的说法中，正确的是（  ）。

下列关于违规披露、不披露重要信息罪的说法，错误的是（  ）。

Ⅰ.造成股东、债权人直接经济损失数额50万元以上的可立案追诉

Ⅱ.犯罪主体仅包括直接责任人员，不包括公司

Ⅲ.本罪在主观方面表现为过失

Ⅳ.犯罪对象只包括财务会计报告

下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪犯罪构成的说法中，正确的是（  ）。

Ⅰ.侵害的客体是证券、期货交易市场的正常管理秩序和证券、期货投资人的合法利益

Ⅱ.主体为特殊主体

Ⅲ.在主观方面必须出于故意

Ⅳ.侵害的客体包括证券、期货市场正常的交易管理秩序和其他投资者的利益