快速查题-证券一般从业试题

一头连着货币市场，一头连着资本市场，一头连着产业市场，既能融资又能投资，被誉为具有无穷的经济活化作用的金融产品是（  ）。

自（  ）开始，我国正式加入WTO，标志着我国的证券业对外开放进入了一个全新的阶段。

关于非法集资罪，说法正确的是（  ）。

Ⅰ.犯罪主体可以是单位，也可以是自然人

Ⅱ.犯罪主观方面是故意

Ⅲ.犯罪客体是国家金融管理秩序及公私财产所有权

Ⅳ.犯罪客观方面表现为使用诈骗手段实施非法集资，且数额较大的行为

下列不属于操纵市场行为的是（ ）。

证券公司、证券投资咨询机构开展证券投资顾问业务，向客户提供投资建议的（  ）等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。

Ⅰ.时间

Ⅱ.内容

Ⅲ.方式

Ⅳ.依据

证券公司应当规范证券投资顾问业务的禁止行为包括（  ）。

Ⅰ.对过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传

Ⅱ.以任何方式承诺或者保证投资收益

Ⅲ.对服务能力进行虚假、不实、误导性的营销宣传

Ⅳ.对客户的风险承受能力进行分析

证券公司探索形成的证券投资顾问业务流程主要有哪几个环节?（  ）。

Ⅰ.服务模式的选择和设计

Ⅱ.客户签约

Ⅲ.形成服务产品

Ⅳ.服务提供

证券公司及证券营业部应当在公司网站以营业部所显著位置公示客户投诉（  ），保证投诉至少在营业时间内有人值守。

Ⅰ.电话

Ⅱ.传真

Ⅲ.电子信箱

Ⅳ.地址

证券公司、证券投资咨询机构在进行证券投资顾问业务推广和客户招揽时，不得有以下行为（  ）。

Ⅰ.对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传

Ⅱ.向客户承诺最低收益

Ⅲ.向客户保证投资收益

Ⅳ.夸大过往的投资业绩

证券投资顾问业务签订协议应当（  ）。

Ⅰ.评估客户的风险承受能力

Ⅱ.为客户选择适当的投资顾问服务或产品

Ⅲ.告知客户服务内容、方式、收费以及风险情况

Ⅳ.替客户进行签约