快速查题-证券一般从业试题

以下关于金融市场的说法，正确的是（  ）。

Ⅰ.现代金融市场在大部分情况下是无形的

Ⅱ.在有效的金融市场上，各种金融资产的价格以及资金的利率能够及时、准确地反映出一定的信息

Ⅲ.金融市场无法揭示金融资产的定价过程

Ⅳ.金融市场揭示了资金从集中到传递的过程

国际货币基金组织总部位于（  ）。

金融工程化是将工程思维引入金融领域，综合采用各种工程技术方法创造性解决金融问题，主要应用于（ ）。

Ⅰ.套期保值

Ⅱ.套利

Ⅲ.投机

Ⅳ.构造组合

中国香港的金融监管机构包括（  ）。

Ⅰ.中国香港金融管理局

Ⅱ.中国香港政府

Ⅲ.证券及期货事务监察委员会

Ⅳ.保险业监理处

在美国银行业的监管机构中，（  ）作为监管机构的协调机构，负责制定统一的监管准则和报告格式。

资金盈余单位和资金需求单位直接进行资金融通，并在两者之间建立直接的债权债务关系，这反映了融资的（  ）。

下列关于证券投资建议、客户回访及投诉管理表述正确的是（  ）

Ⅰ.证券投资顾问向客户提供投资建议，应当提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益。鼓励证券投资顾问向客户说明与其投资建议不一致的观点，作为辅助客户评估投资风险的参考

Ⅱ.证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议

Ⅲ.证券公司应当建立客户回访机制，明确客户回访的程序、内容和要求，并指定专门人员独立实施

Ⅳ.证券公司应当建立客户投诉处理机制，及时、妥善处理客户投拆事项

证券服务机构制作、出具的文件有（  ），给他人造成损失的，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外。

Ⅰ.虚假记载

Ⅱ.误导性陈述

Ⅲ.对业绩进预测

Ⅳ.重大遗漏

Ⅴ.承诺承担损失

证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取措施包括（  ）。

Ⅰ.责令改正

Ⅱ.监管谈话

Ⅲ.赔偿损失

Ⅳ.出具警示函

Ⅴ.责令増加内部合规检査次数并提交合规检査报告

在证券投资顾问业务的流程中，了解客户情况，评估客户的风险承受能力，为客户选择适当的投资顾问服务或产品，告知客户（  ），由客户自主选择是否签约。

Ⅰ.服务内容

Ⅱ.服务方式

Ⅲ.收费

Ⅳ.风险情况