快速查题-证券一般从业试题

SETS系统（证券交易所电子化交易系统）的特点有（  ）。

Ⅰ.指令驱动

Ⅱ.报价驱动

Ⅲ.不支持匿名报单

Ⅳ.支持做市商报价

在SETS系统交易的证券必须符合的条件是（  ）。

Ⅰ.至少拥有1个做市商

Ⅱ.至少拥有5个做市商

Ⅲ.做市商需要提供至少1个EMS的双边报价

Ⅳ.做市商需要提供至少5个EMS的双边报价

纽约证券交易所交易制度模式的特征包括（  ）。

Ⅰ.指定做市商制度

Ⅱ.场内经纪商制度

Ⅲ.场外经纪商制度

Ⅳ.补充流动性提供商制度

国际长期资金流动的主要方式不包括（  ）。

证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以（  ）的罚款。

证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起5个工作日内，客户可以用（  ）方式提出解除协议。

证券投资顾问业务的原则不包括（  ）。

证券投资顾问应妥慎保管客户资料，禁止泄露机密信息，这是证券投资顾问的（  ）原则。

（  ）依法对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理。

根据《证券投资顾问业务暂行规定》，以下对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务的说法，不正确的是（  ）。