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世界上最早的证券交易所是（）。

A

纽约证券交易所

B

费城证券交易所

C

阿姆斯特丹证券交易所

D

伦敦证券交易所

下列不属于资本市场的是（）。

A

股票市场

B

中长期国债市场

C

票据市场

D

中长期银行贷款市场

下列全球金融体系参与者中属于其他金融公司的是（）。

Ⅰ.保险公司

Ⅱ.为住户服务的非营利机构

Ⅲ.养老基金

Ⅳ.证券交易商

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

国际短期资金流动的类型包括（）。

Ⅰ.国际直接投资

Ⅱ.国际间接投资

Ⅲ.贸易性资金流动

Ⅳ.保值性资金流动

A

Ⅰ、Ⅱ

B

Ⅰ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅲ

D

Ⅲ、Ⅳ

下列属于非证券金融市场的是（）。

Ⅰ.股票市场

Ⅱ.融资租赁市场

Ⅲ.信托市场

Ⅳ.股权投资市场

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

资本外逃又称（）。

A

贸易资金的流动

B

套利性资金的流动

C

保值性资金的流动

D

投机性资金的流动

从事证券服务业务的人员由于禁止性行为给投资者造成损失的，应当依法（）。

A

责令改正

B

监管谈话

C

承担赔偿责任

D

出具警示函

客户的财务信息不包括（）。

A

家庭收支

B

工作职务

C

资产负债

D

财务安排

我国证券投资咨询行业执业道德的十六字原则是（）。

A

独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平

B

谨慎客观、做事诚实、独立诚信、公正公平

C

公开公平、独立诚信、谨慎客观、独立透明

D

独立透明、诚信客观、谨慎负责、公正公平

向客户提供证券投资顾问服务的人员，应在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问，但不得同时注册为（）。

A

证券交易经理

B

证券分析师

C

风险管理顾问

D

期货投资咨询师