快速查题-证券一般从业试题

证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和（  ）的，中国证监会及其派出机构可以采取相应的监管措施。

证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，并对协议实行（  ）管理。

证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的（  ）防治存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告谋取不当利益。

证券公司应当提前（  ）个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备。

持有公司（  ）以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司实际控制人及其董事、监事、高级管理人员，构成内幕交易、泄露内幕信息罪的犯罪主体。

证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构的从业人员、证券业协会或者证券监督管理机构的工作人员，故意提供虚假资料，伪造、变造或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券的，情节特别恶劣的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处以（  ）的罚款。

按照《证券法》第二百零二条规定，某负责承销的证券公司工作人员非法获取某证券发行的信息并在该信息公开前买卖该证券的，对其（  ），没收违法所得，违法所得不足（  ）万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款。

根据《中华人民共和国刑法》，犯欺诈发行股票、债券罪，（  ）。

Ⅰ.对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5年以下有期徒刑或者拘役

Ⅱ.对其直接负责的主管人员和其他直接负责人员处3年以下有期徒刑或者拘役

Ⅲ.并处或者单处1万元以上10万元以下罚金

Ⅳ.并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金

按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第四十条的规定，当擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额在（  ）万元以上的，应予立案追诉。

下列属于利用未公开信息交易罪犯罪主体的是（  ）。

Ⅰ.证券公司的从业人员

Ⅱ.保险公司的从业人员

Ⅲ.期货经纪公司的从业人员

Ⅳ.基金管理公司的从业人员