快速查题-证券一般从业试题

按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，明确客户回访的程序、内容和要求，并（  ）。

下列不属于证券市场信息发布媒介的是（  ）。

发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，给予警告，并处以（  ）的罚款。

发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（  ）的罚款。

利用未公开信息交易，期货交易占用保证金数额累计在（  ）万元以上的，应予立案追诉。

单位犯“擅自发行股票、公司、企业债券罪”的，对其直接负责的主管人员和其他责任人员，处（  ）以下有期徒刑或者拘役。

根据《中华人民共和国刑法》，犯欺诈发行股票、债券罪的（  ）。

Ⅰ.对其直接负责的主管人员和其他责任人员处5年以下有期徒刑或者拘役

Ⅱ.对其直接负责的主管人员和其他责任人员处3年以下有期徒刑

Ⅲ.并处或者单处非法募集资金金额5%以上10%以下罚金

Ⅳ.并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金

利用未公开信息交易，情节特别严重的，处（  ）年以上（  ）年以下有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金。

下列属于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的是（  ）。

Ⅰ.期货交易占用保证金数额累计在30万元以上的

Ⅱ.证券交易成交额累计在50万元以上的

Ⅲ.获利或者避免损失数额累计在10万元以上的

Ⅳ.多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的

欺诈发行股票、债券的违法行为有下列情形（  ）之一的，应予立案追诉。

Ⅰ.发行数额在500万元以上的

Ⅱ.伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或者相关凭证、单据的

Ⅲ.利用募集的资金进行违法活动的

Ⅳ.转移或隐瞒所募集资金的