快速查题-证券一般从业试题

（ ）是将原本属于股东权益的资本公积转为实收资本，股东权益总量和每位股东占公司的股份比例均不变化，但是发行在外的总股数增加。

（ ）是指客户将委托要求通过电话报给证券经纪商，证券经纪商根据电话委托内容向证券交易所交易系统申报。

（ ）所代表的权利本来不存在，而是随着证券的制作而产生，权利的发生是以证券的制作和存在为条件的。

保荐制度的作用是（ ）。

Ⅰ.解决了证券发行上市的保荐责任主体的问题

Ⅱ.既明确了机构的责任，也将责任具体落实到个人

Ⅲ.发挥了市场对发行人质量的约束机制

Ⅳ.规范了证券发行上市行为

对客户撤销的委托，证券经纪商须及时将冻结的（ ）解冻。

Ⅰ.资金

Ⅱ.证券

Ⅲ.账户

Ⅳ.密码

非公开发行股票的发行对象不得超过（ ）名。

信息披露制度是《中华人民共和国证券法》（  ）的具体要求和反映。

证券公司参与股指期货交易，应当采取风险管理手段确保参与股指期货交易的风险（  ）。

Ⅰ.可承受

Ⅱ.可消除

Ⅲ.可控

Ⅳ.可测

证券公司的（  ）或其他风险控制指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当责令公司限期改正。

证券公司的自营业务，资金运用范围包括（  ）。

Ⅰ.债券

Ⅱ.股票

Ⅲ.证券投资基金份额

Ⅳ.认股权证