快速查题-证券一般从业试题

证券服务机构所制作、出具的文件有虚假记载或误导性陈述等，管理部门可视情况（  ）其证券服务业务的许可。

Ⅰ.暂停

Ⅱ.注销

Ⅲ.撤销

Ⅳ.吊销

证券公司不得接受本公司的（  ）成为定向资产管理业务客户。

Ⅰ.董事

Ⅱ.监事

Ⅲ.从业人员

Ⅳ.从业人员之配偶

证券公司从事自营业务、资产管理业务等两种以上的业务，注册资本最低限额为（  ）亿元。

证券公司经纪人A在为客户进行买入交易操作时，由于误操作使得客户的交易损失了2万元，由此遭到客户索赔。以上属于经纪业务的（  ）。

证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币（  ）万元。

证券公司内部控制应当贯彻（  ）的原则，确保内部控制有效。

Ⅰ.健全

Ⅱ.合理

Ⅲ.制衡

Ⅳ.独立

证券公司提供的（  ）越多，越有利于创造证券公司的服务品牌。

中国证券业协会对从业人员的管理不包括（  ）。

下列选项中，不属于证券金融公司从事转融通业务的权益处理的是（  ）。

下列选项中，不属于中国证券业协会的自律管理职责的是（  ）。