快速查题-证券一般从业试题

以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点不包括（  ）。

在合规管理制度中，（  ）制度是防范洗钱活动的基础性工作。

在证券公司信息隔离墙制度下，（  ）对公司信息隔离墙制度的有效性负最终责任。

Ⅰ.董事会

Ⅱ.经营管理的主要负责人

Ⅲ.总经理

Ⅳ.合规总监

整个证券市场的核心是（  ）。

证券登记结算公司依据《中华人民共和国证券法》履行的职能包括（  ）。

Ⅰ.证券账户、结算账户的设立和管理

Ⅱ.受发行人委托派发证券权益

Ⅲ.组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作

Ⅳ.监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作

证券发行市场的中介机构包括（  ）。

Ⅰ.律师事务所

Ⅱ.会计师事务所

Ⅲ.证券公司

Ⅳ.商业银行

若证券公司提供经纪业务时，另外提供理财顾问服务的，理财顾问服务的范围可以包括（  ）。

Ⅰ.自营投资报告

Ⅱ.艺术品投资

Ⅲ.财务规划

Ⅳ.税务规划

申请同时从事证券和期货投资咨询的机构，需要有（  ）名以上取得证券、期货投资咨询资格的专职人员。

我国证券公司监管制度，在加强证券公司高管人员的监管方面，将事后资格审查改为（  ）等相结合。

Ⅰ.事前审核

Ⅱ.专业测评

Ⅲ.动态考核

Ⅳ.诚信资质

我国证券公司的主要监管制度包括（  ）。

Ⅰ.合规管理制度

Ⅱ.以诚信与资质为标准的市场准入制度

Ⅲ.业务许可制度

Ⅳ.以净资本和流动性为核心的风险监控和预警制度