快速查题-证券一般从业试题

下列说法中，正确的是（  ）。

Ⅰ.证券包销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束后，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式

Ⅱ.全额包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式

Ⅲ.余额包销是指证券公司在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式

Ⅳ.根据《证券法》，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销

下列选项属于国九条主要内容的有（  ）。

Ⅰ.健全市场体系，丰富品种

Ⅱ.提高上市公司质量，推进规范运作

Ⅲ.促进中介服务机构规范发展

Ⅳ.积极创新，提高市场创造性

中国证监会制定了统一适用于证券基金经营机构的《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法（征求意见稿）》，主要内容包括（  ）。

Ⅰ.维持适当门槛，支持机构“走出去”

Ⅱ.规范业务范围，完善组织架构

Ⅲ.督促母公司加强管控，完善境外机构管理

Ⅳ.加强持续监管，完善跨境监管合作

《证券法》将证券公司的注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分別有以下（  ）标准。

Ⅰ.5000万元

Ⅱ.1亿元

Ⅲ.3亿元

Ⅳ.5亿元

《中华人民共和国证券法》规定，设立证券公司的主要股东，应当最近（  ）年无重大违法违规记录且净资产不低于人民币2亿元。

关于企业股票融资和债券融资说法，错误的是（  ）。

关于证券承销，下列论述不正确的是（  ）。

既是证券市场上重要的中介机构，又是证券市场上重要的机构投资者的是（  ）。

某投资者进行融券业务时，向证券公司提交了20万元保证金对A股票进行融券卖出，若此证券公司融资融券业务规定保证金为20%，则下列说法正确的是（  ）。

Ⅰ.若该投资者卖出数量为1000手，则说明市场上可能有9.5元每股的卖单

Ⅱ.若该投资者卖出数量为1000手，则说明市场上可能有9.5元每股的买单

Ⅲ.若该投资者卖出数量为500手，则说明市场上可能有20.5元每股的买单

Ⅳ.若该投资者卖出数量为500手，则说明市场上可能有20.5元每股的卖单

某证券公司目前只有货币资金225万元人民币。A股票目前卖出价10元每股，若该证券公司向证券金融公司申请A股票的融券业务，则最多可以融入（  ）手A股票。