快速查题-证券一般从业试题

有效的内部控制应为证券公司实现（  ）目标提供合理保证。

Ⅰ.保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行

Ⅱ.防范经营风险和道德风险

Ⅲ.保障公司资产的安全

Ⅳ.提高公司的经营效益

在证券市场上，资金的供给者和证券的需求者是（  ）。

证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式是（  ）。

证券公司接受客户委托代理客户买卖有价证券的业务被称为（  ）。

证券公司可以在客户资产管理业务范围内为客户办理（  ）。

Ⅰ.定向资产管理业务

Ⅱ.专项资产管理业务

Ⅲ.集合资产管理业务

Ⅳ.其他资产管理业务

证券公司设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为（  ），设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为（  ）。

社会公益基金主要包括（  ）。

Ⅰ.福利基金

Ⅱ.科技发展基金

Ⅲ.教育发展基金

Ⅳ.文学奖励基金

所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的（  ）缴纳证券投资者保护基金。

投资者适当性管理的内容包括（  ）。

Ⅰ.了解投资者的相关情况并评估其风险承受能力

Ⅱ.向投资者提供与其风险承受能力相匹配的产品或服务，并持续跟踪和管理

Ⅲ.提供产品或服务前，向投资者介绍产品或服务的内容、性质、特点、业务规则等，进行有针对的投资者教育

Ⅳ.揭示产品或服务的风险，与投资者签署《风险揭示书》

下列不属于政府直接融资特点的是（  ）。