快速查题-证券一般从业试题

某证券公司目前注册资本1.5亿元，主要从事证券经纪业务和证券投资咨询业务，若该证券公司打算开展自营业务和资产管理业务，则需要将注册资本增加（  ）元。

某证券公司营业部的经纪人甲通过网上QQ等聊天软件，将A发展为客户，并替其开了证券账户，转入了资金。通过交流得知客户A有一部分闲置资金，于是该经纪人将A的联系方式给了他在银行工作的朋友乙，让乙向A介绍合适的理财产品。经纪人甲在上述过程中的违规地方有（  ）。

Ⅰ.通过聊天软件发展客户

Ⅱ.替客户A办理开户

Ⅲ.替客户A划转资金

Ⅳ.让乙介绍合适的理财产品

证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循（  ）原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序。

证券市场的监管手段包括（  ）。

Ⅰ.法律手段

Ⅱ.经济手段

Ⅲ.行政手段

Ⅳ.道德手段

证券市场监管的意义有（  ）。

Ⅰ.加强证券市场监管是保障广大投资者权益的需要

Ⅱ.加强证券市场监管是维护市场良好秩序的需要

Ⅲ.加强证券市场监管是发展和完善证券市场体系的需要

Ⅳ.准确全面的信息是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据

政府债券的分类主要有（  ）。

Ⅰ.国库券

Ⅱ.票据

Ⅲ.公债

Ⅳ.基金

政府融资的特征是（  ）。

Ⅰ.安全性低

Ⅱ.流通性强

Ⅲ.收益不稳定

Ⅳ.免税待遇

下列关于社保基金的表述中，错误的是（  ）。

中国证券业协会履行的三大职能不包括（  ）。

中国证券业协会是证券业自律性组织的（  ）。