快速查题-证券一般从业试题

基金销售机构从事基金销售活动，存在下列情形之一的，将依据《证券投资基金法》对相关机构和人员进行处罚（  ）。

Ⅰ.未经中国证监会注册或认定，擅自从事基金销售业务的

Ⅱ.挪用基金销售结算资金或者基金份额的

Ⅲ.未建立应急等风险管理制度和灾难备份系统

Ⅳ.泄露与基金份额持有人、基金投资运作相关的非公开信息的

下列关于监管部门对发布证券研究报告业务有关规定的说法中，错误的是（ ）。

甲、乙、丙、丁均为证券投资顾问，下列关于其为客户提供服务的做法中，正确的是（ ）。

Ⅰ.甲向客户提供投资建议，并向客户提示潜在的投资风险

Ⅱ.乙对客户保证本金不亏损

Ⅲ.丙与客户投资建议不一致，代客户决定投资决策

Ⅳ.丁向客户说明与其投资建议不一致的观点

下列关于证券投资咨询的说法，正确的是（ ）。

Ⅰ.从事证券投资咨询业务的人员，必须取得证券投资咨询从业资格，方可从事证券投资咨询业务

Ⅱ.从事证券投资咨询业务的人员，还需要申请执业资格后才能从事相关业务

Ⅲ.证券、期货投资咨询机构就同一问题向不同客户提供的投资分析、预测或者建议，需要根据客户的风险承受能力作出调整

Ⅳ.证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议

按照《证券监督管理条例》的要求，证券公司有（ ）情形时，独立董事人数不得少于董事人数的1/4。

按照《证券监督管理条例》和《证券公司治理准则》的要求，证券公司董事会决议内容违反法律、行政法规或者中国证监会的规定的，（ ）应当要求董事会纠正，（ ）应当拒绝执行。

按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司按照合规检查发生的情形分类，合规检查包括例行检查与专项检查。除发生下列（ ）情形外，证券公司应当进行专项检查。

对于既属于大额交易又属于可疑交易的交易，证券公司应当（ ）。

证券公司经营经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币(  )元。

按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，证券公司的责任主体包括董事会、监事会、经理层、各部门、分支机构、子公司以及每一位员工。上述责任主体分别承担不同的风险管理职责。（ ）承担全面风险管理的监督责任，负责监督检查董事会和经理层在风险管理方面的履职尽责情况并督促整改。