快速查题-证券一般从业试题

按照《证券公司内部控制指引》的要求，证券公司内部控制的组织结构要求设立严密有效的三道业务防线，其中，第一道防线、第二道防线和第三道防线分别是（ ）。

Ⅰ.建立相关部门、相关岗位之间相互制衡、监督的防线

Ⅱ.建立重要一线岗位双人、双职、双责为基础的防线

Ⅲ.建立独立的监督检查部门对各项业务、各部门、各分支机构、各岗位全面实施监控、检查和反馈的防线

按照《证券公司内部控制指引》的要求，以下关于证券公司受托投资管理业务内部控制的说法中，错误的是（ ）。

按照《证券监督管理条例》的要求，以下（ ）公司应当建立独立董事制度。

洗钱风险管理工作基本原则中，（ ）是指证券公司应赋予同一客户在本金融机构唯一的风险等级。

对于新建立业务关系的客户,证券公司应在建立业务关系后的（ ）个工作日内,按照收集信息、筛选分析信息、初评和复评的流程，划分其风险等级。

按照《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求，以下关于证券公司投资银行类业务内部控制的说法中，错误的是（ ）。

照《证券公司合规管理实施指引》的要求,证券公司董事会、监事会或监事、经营管理主要负责人、其他高级管理人员、下属各单位负责人及其他工作人员均有自己的合规管理职责。其中,属于证券公司董事会的合规管理职责的是（  ）。

Ⅰ.组织制定规章制度,并监督其实施

Ⅱ.审议批准年度合规报告

Ⅲ.决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员

Ⅳ.决定聘任、解聘、考核合规负责人,决定其薪酬待遇

Ⅴ.对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议

Ⅵ.建立与合规负责人的直接沟通机制

证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告包括以下内容（ ）。

Ⅰ.证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况

Ⅱ.合规负责人及合规部门履行合规管理职责情况

Ⅲ.公司违法违规行为、合规风险的发现、监管部门和自律组织处罚及整改情况

Ⅳ.合规管理有效性的评估及整改情况

Ⅴ.内部控制的监督、检查和评价机制

Ⅵ.合规人员配置情况、合规性专项考核情况、合规负责人及合规管理人员薪酬保障落实情况

证券公司违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定的，对直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他责任人员，可以采取以下（ ）等行政监管措施。

Ⅰ.出具警示函

Ⅱ.责令参加培训

Ⅲ.责令定期报告

Ⅳ.监管谈话

Ⅴ.认定为不适当人选

Ⅵ.拘留

下列关于保荐机构及其保荐代表人执业行为规范的说法，正确的是（ ）。

Ⅰ.保荐机构及其保荐代表人不得通过从事保荐业务谋取任何不正当利益

Ⅱ.中国证券业协会对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理

Ⅲ.保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责，可以列席发行人的股东大会、董事会和监事会

Ⅳ.保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责，可以减轻或者免除发行人及其董事、监事、高级管理人员、证券服务机构及其签字人员的责任