快速查题-证券一般从业试题

证券市场基本法律法规

【新大纲】第一章证券市场基本法律法规

【新大纲】第二章证券经纪机构管理规范

【新大纲】第三章证券公司业务规范

【新大纲】第四章证券市场典型违法违规行为及法律责任

金融市场基本知识

证券投资顾问

证券分析师

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共找出155题

财务顾问主办人应具备的条件包括（）。

Ⅰ.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格

Ⅱ.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人

Ⅲ.负有数额巨大到期未清偿的债务

Ⅳ.具有证券从业资格

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

根据《证券公司代销金融产品管理规定》，因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任（）。

由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任

由委托人和证券公司共同承担责任

由证券公司承担，委托人不承担任何担保责任

由客户自己承担责任

根据《证券公司代销金融产品管理规定》，证券公司向客户推介金融产品时，应当了解客户的（）等基本情况，评估其购买金融产品的适当性。

Ⅰ.一些与投资无关的个人隐私

Ⅱ.投资目标、风险偏好

Ⅲ.身份、财产和收入状况

Ⅳ.金融知识和投资经验

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

证券公司经营经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设立（）。

Ⅰ.薪酬与提名委员会

Ⅱ.审计委员会

Ⅲ.董事会秘书

Ⅳ.风险控制委员会

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

证券公司董事会风险控制委员会的主要职责是对（）进行审议并提出意见。

Ⅰ.合规管理和风险管理的总体目标、基本政策

Ⅱ.合规管理和风险管理的机构设置及其职责

Ⅲ.需董事会审议的重大决策的风险和重大风险的解决方案

Ⅳ.对需董事会审议的合规报告

Ⅴ.对需董事会审议的风险评估报告

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

以下关于A证券公司的总经理王某的说法中，正确的是（）。

王某没有利用职权收取贿赂或者其他不法收入，也没有侵占公司的财产

王某同时在一家上市制造企业兼职

王某向股东大会负责

王某对A证券公司内部控制中存在的问题不承担责任

按照《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求，以下关于证券公司投资银行类业务内部控制的说法中，错误的是（）。

投资银行类业务专职内部控制人员数量不得低于投资银行类业务人员总数的1/10

内部控制人员不得参与存在利益冲突等可能影响其公正履行职责的项目审核、表决工作

证券公司合规、风险管理等内部控制部门应当作为小组成员参加应急处理工作

内部控制执行效果评估每年不得少于2次

以下关于普通投资者和专业投资者之间相互转化的说法中，错误的是（）。

第二类专业投资者可以书面告知经营机构选择成为普通投资者，经营机构有权自主决定是否同意投资者转化为普通投资者

普通投资者申请成为专业投资者应当以书面形式向经营机构提出申请并确认自主承担可能产生的风险和后果，提供相关证明材料

经营机构应当通过追加了解信息、投资知识测试或者模拟交易等方式对投资者进行谨慎评估，确认其符合前条要求，说明对不同类别投资者履行适当性义务的差别，警示可能承担的投资风险，告知申请的审查结果及其理由

.经营机构有权自主决定是否同意投资者转化为专业投资者

需要报送临时报告的重大信息不包括（）。

公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响

公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况

公司的董事、1/3以上监事或者经理发生变动

持有公司1%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化

以下关于审计委员会的说法中，错误的是（）。

审计委员会的负责人应当由独立董事担任

审计委员会中独立董事的人数不得少于1/2，并且至少有3名独立董事从事会计工作5年以上

审计委员会可以聘请专业人士提供服务，由此发生的合理费用由证券公司承担

可以提议聘请或者更换外部审计机构，并监督外部审计机构的执业行为