快速查题-证券一般从业试题
证券一般从业
筛选结果
共找出155题
- 不限题型
- 单选题
财务与会计人员禁止从事（）。
Ⅰ.承担与本职岗位有冲突的工作
Ⅱ.违反内部工作流程和岗位职责管理规定，将本人工作委托他人代为履行
Ⅲ.未经授权动用本单位的资金、财产
Ⅳ.损坏、隐匿或丢弃凭证、账簿、印章等财务资料
- A
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
财务与会计人员应当正确处理财务会计工作与业务发展、客户利益保护与所在单位利益之间的关系，对存在潜在冲突的情形( )。
- A
暂不需要关注
- B
应主动向所在机构的管理层说明
- C
主动向监管机关报告
- D
持续关注
申请投资主办人注册的人员应当具备的条件有（）。
Ⅰ.已取得证券从业资格
Ⅱ.具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历
Ⅲ.具备良好的诚信记录及职业操守
Ⅳ.最近3年内没有受到监管部门的行政处罚
- A
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
关于证券公司及从业人员开展业务的规定，错误的是( )。
- A
从业人员可通过贬损同行争揽业务
- B
从业人员应优先确保客户的利益得到公平的对待
- C
从业人员应当尊重同业人员，公平竞争
- D
机构未妥善处理涉嫌违法违规的指令，从业人员应及时向中国证监会或者协会报告
下列关于“研究助理”应符合的条件，错误的是（ ）。
- A
通过证券投资咨询从业资格考试
- B
有两年证券业从业经历
- C
参与制作证券研究报告
- D
经署名证券分析师和研究部门同意
按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，某证券公司的敏感信息包括内幕信息和其他未公开信息。下列不属于该证券公司内幕信息的是（ ）。
以下关于客户身份资料和交易记录保存的基本要求的说法中，错误的是（ ）。
证券公司及其工作人员应对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息、对依法检测、分析、报告可以交易的有关情况、对配合（ ）调查可疑交易活动等有关反洗钱工作信息以及对采取冻结措施有关的工作信息予以保密。
证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；整改期内，中国证监会及其派出机构应当区别情形，对证券公司采取下列措施（ ）。
Ⅰ.停止批准新业务
Ⅱ.停止批准增设、收购营业性分支机构
Ⅲ.限制分配红利
Ⅳ.限制转让财产或在财产上设定其他权利
Ⅴ.限制债务担保
Ⅵ.限制股权结构的重大变化
证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；证券公司未按期完成整改、风险控制指标情况继续恶化，严重危及该证券公司的稳健运行的，中国证监会可以（ ）。
© 2024-2024 koolearn.com 版权所有 全国客服专线：400-676-2300
京ICP备2024050960号-2
京公网安备11010802044296号
ICP许可证编号:京B2-20241156
信息网络传播视听许可证：0110531
新东方教育科技集团旗下成员公司