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资产证券化基础资产的负面清单不包括该项与不动产相关的基础资产:当地政府证明已列入国家保障房计划并已开工建设的项目,待开发或在建占比超过( )的商业物业收益权。

A

5%

B

10%

C

20%

D

30%

证券公司向客户融资融券,应当对客户提交的担保物进行整体监控,并计算其维持担保比例,客户维持担保比例不得低于( )。

A

100%

B

120%

C

130%

D

110%

保荐协议签订后,保荐机构应在( )个工作日内报发行人所在地的中国证监会派出机构备案。

A

5

B

10

C

15

D

30

( )依法对保荐机构及其保荐代表人进行监督管理。

A

中国证券业协会

B

中国证监会

C

证券交易所

D

中国人民银行

证券公司从事证券发行上市保荐业务,应向( )申请保荐机构资格。

A

银监会

B

财政部

C

证监会

D

国务院

证券交易所要求会员按月编制库存证券报表,并于次月( )日前报送证券交易所。

A

5

B

10

C

20

D

30

( )是指证券登记结算机构接受证券公司委托,集中保管证券公司的客户证券和自有证券,并提供代收红利等权益维护服务的行为。

A

证券托管

B

证券转托管

C

证券存管

D

证券保管

投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令,称为( )。

A

开户

B

成交

C

结算

D

委托

证券公司及其投资咨询人员不得从事下列活动( )。

A

为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券

B

面向公众进行投资咨询业务

C

在传播媒体发表投资咨询文章时,注明所在机构的名称和个人姓名

D

为签订了咨询服务合同的特定对象提供投资咨询服务

证券公司办理集合资产管理业务,应当将集合资产管理计划资产交由( )托管。

A

取得基金托管业务资格的资产托管机构

B

指定商业银行

C

证券公司

D

中国证券登记结算有限责任公司