快速查题-证券一般从业试题

在持续督导期间，财务顾问解除委托协议的，应当及时向中国证监会派出机构作出书面报告，说明无法继续履行持续督导职责的理由，并予以公告。委托人应当在（ ）内另行聘请财务顾问对其进行持续督导。

证券公司欲申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格的，根据规定，应当向中国证监会提交公司最近（ ）的财务会计报告。

证券公司进行柜台交易，应当与特定交易对手方或投资者签订柜台交易合同，约定双方的权利义务。不能采用（ ）的方式签订交易合同。

证券经营机构在取得资格证书前或在资格证书失效后从事或变相从事证券自营业务的，单处或并处警告、没收非法所得、（ ）的罚款。

证券公司接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动是（ ）。

证券公司设立另类子公司需要满足，最近（ ）内各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求。

证券公司应在金融衍生品初始交易确认书签订后（ ）个工作日内，报送初始交易备案明细表等材料。

分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例，商品及金融衍生品类产品、混合类产品的分级比例不得超过（ ）。

证券公司信用业务涉及的主要部门规章、其他规范性文件以及相关自律规则包括（ ）。

Ⅰ.《证券公司监督管理条例》

Ⅱ.《证券公司融资融券业务管理办法》

Ⅲ.《证券公司融资融券业务内部控制指引》

Ⅳ.《转融通业务监督管理试行办法》

我国的基金强制托管制度于（ ）年建立。