快速查题-证券专项试题

证券公司、证券投资咨询机构及其人员违反法律、行政法规和《发布证券研究报告暂行规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取的措施有（  ）。

Ⅰ.纪律处分

Ⅱ.监管谈话

Ⅲ.出具警示函

Ⅳ.责令改正

合规审查应当涵盖（  ）等内容，重点关注证券研究报告可能涉及的利益冲突事项。

Ⅰ.业务说明

Ⅱ.人员资质

Ⅲ.信息来源

Ⅳ.风险提示

证券公司、证券投资咨询机构应当建立健全证券研究报告发布前的（  ）机制。

Ⅰ.质量控制

Ⅱ.合规审查

Ⅲ.人员管理

Ⅳ.业务审核

证券研究报告按研究内容分类，一般有（  ）。

Ⅰ.宏观研究

Ⅱ.股票研究

Ⅲ.行业研究

Ⅳ.策略研究

证券研究报告主要包括（  ）。

Ⅰ.证券及证券相关产品的价值分析报告

Ⅱ.行业研究报告

Ⅲ.市场分析报告

Ⅳ.投资策略报告

证券研究报告的发布流程通常包括的主要环节有（  ）。

Ⅰ.选题

Ⅱ.撰写

Ⅲ.质量控制

Ⅳ.合规审查和发布

证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的（  ），防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告牟取不当利益。

下列有关证券分析师应该受到的管理的说法，正确的是（  ）。

我国证券分析师行业自律组织是（  ）。

担任发行人股票首次公开发行的保荐机构、主承销商或者财务顾问，自确定并公告发行价格之日起（  ）日内，不得发布与该发行人有关的证券研究报告。