快速查题-证券专项试题

以下关于在新三板挂牌的公司采取做市转让方式转让股票的说法正确的有（  ）。Ⅰ.申请挂牌公司股票拟采取做市转让方式的，应当有2家以上做市商为其提供做市报价服务，其中一家做市商应为推荐其股票挂牌的主办券商或该主办券商的母公司，该主办券商的子公司不可以成为做市商Ⅱ.做市商买入的股票，买入当日可以卖出，但做市商当日从其他做市商处买入的股票，买入当日不得卖出。Ⅲ.做市商证券自营账户不得持有其做市股票或参与做市股票的买卖。Ⅳ.甲公司挂牌时采取做市转让方式，甲公司总股本为10000万股，Ⅰ与Ⅱ证券公司为其初始做市商，则Ⅰ与Ⅱ合计应取得不低于500万股的做市库存股票

以下应通过发审会特别程序审核的是（   ）。Ⅰ.非公开发行股票Ⅱ.发行可转债Ⅲ.上市公司非公开发行优先股Ⅳ.上市公司公开发行优先股    

依据《全国中小企业股份转让系统主办券商推荐业务规定（试行）》，下列关于主办券商推荐业务的说法不正确的有（  ）。Ⅰ.内核会议应对是否同意推荐申请挂牌公司股票挂牌进行表决，表决应采取记名投票方式，每人一票，三分之二以上赞成为通过Ⅱ.主办券商应将尽职调查工作底稿、内核会议成员审核工作底稿、内核会议记录、内核意见等妥善保存，保存期限不少于七年Ⅲ.最近三年内受到中国证监会行政处罚或证券行业自律组织纪律处分的，不得成为该项目小组负责人，也不得成为该项目小组成员Ⅳ.内核机构应独立、客观、公正履行职责，内核机构成员中由推荐业务部门人员兼任的，不得超过内核机构总人数的二分之一

以下满足非上市公众公司条件的有（  ）。Ⅰ.股票向特定对象发行或者转让导致股东累计超过200人，且其股票未在证券交易所上市交易Ⅱ.股票向特定对象发行或者转让导致股东累计超过200人，或其股票未在证券交易所上市交易Ⅲ.股票公开转让，且其股票未在证券交易所上市交易Ⅳ.股票不公开转让，或其股票未在证券交易所上市交易

根据《全国中小企业股份转让系统股票转让细则（试行）》，下列关于全国股份转让系统股票转让的说法正确的有（  ）。Ⅰ.主办券商在全国股份转让系统开展经纪、证券自营和做市业务，应当分别开立交易单元Ⅱ.投资者可以以同一证券账户在单个或多个主办券商的不同证券营业部买入股票Ⅲ.在除权（息）日，挂牌公司应变更股票简称，在简称前冠以“XD”、“XR”、“DR”等字样，“XD”代表除权；“XR”代表除息；“DR”代表除权并除息Ⅳ.挂牌公司股票暂停转让时，全国股份转让系统公司发布的行情中暂不包括股票的信息

以下选项中，属于非上市公众公司在全国中小企业股份转让系统挂牌首次信息披露的文件的是（  ）。Ⅰ.主办券商的内核意见Ⅱ.公司在股转系统挂牌的董事会决议Ⅲ.公司在股转系统挂牌的股东大会决议Ⅳ.主办券商的推荐报告Ⅴ.公开转让说明书

股票向特定对象转让导致股东累计超过200人的非上市公众公司需符合以下要求（  ）。Ⅰ.应当披露半年度报告Ⅱ.年度报告中的财务会计报告应当经会计师事务所审计Ⅲ.应向中国证监会申请核准Ⅳ.在2个月内股东人数降至200人以内的，可以不向证监会提出申请

非上市公众公司可以向特定对象发行股票，以下可以作为非上市公众公司发行股票的特定对象的有（  ）。Ⅰ.公司的控股股东Ⅱ.持有公司5%股份的股东 Ⅲ.持有公司3%股份的股东 Ⅳ.公司的董事、监事、高级管理人员

以下可以参与挂牌公司股票公开转让的有（  ）。Ⅰ.注册资本600万元，实缴出资400万元的有限责任公司Ⅱ.实缴出资500万的合伙企业Ⅲ.某自然人投资者本人名下前一交易日日终证券类资产市值为400万元Ⅳ.证券公司资产管理计划

非上市公众公司可以向特定对象发行股票，以下可以作为非上市公众公司发行股票的特定对象的有（  ）。Ⅰ.公司的控股股东Ⅱ.持有公司5％股份的股东Ⅲ.持有公司3％股份的股东Ⅳ.公司的董事、监事、高级管理人员