快速查题-证券专项试题

某公司首次公开发行新股3000万股，网下初始发行量为1800万股，网上有效申购倍数为100倍，以下不是回拨后网下发行量的为（  ）。Ⅰ.1200万股Ⅱ.600万股Ⅲ.300万股Ⅳ.1440万股

在网下申购和配售过程中，配售对象存在以下（  ）情形的，在收到主承销商报告后，中国证券业协会将其列入首次公开发行股票网下投资者黑名单中。Ⅰ .违反《首次公开发行股票网下投资者管理细则》行为的Ⅱ.获配后未恪守持有期等相关承诺的Ⅲ.未按时足额缴付认购资金的Ⅳ.不符合配售资格的

首次公开发行股票采用询价方式，下列关于网下初始发行比例的说法正确的有（  ）。Ⅰ.发行后总股本4亿股（含）以下的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的50%Ⅱ.发行后总股本超过4亿股的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的70%Ⅲ.对网下投资者进行分类配售的，同类投资者获得配售的比例应当相同Ⅳ.主承销商和发行人对承诺12个月及以上限售期投资者单独设定配售比例的，公募社保类、年金保险类投资者的配售比例可以低于其他承诺相同限售期的投资者

首次公开发行股票，网下投资者须满足的条件有（  ）。Ⅰ.有3年以上的证券行业从业经验Ⅱ.发行人和主承销商根据自律规则，对网下投资者设罝具体条件Ⅲ.具备丰富的投资经验Ⅳ.个人资产达50万元人民币以上

下列关于配售的说法正确的有（  ）。Ⅰ.公募基金、社保基金的配售比例应当不低于其他投资者Ⅱ.首次公开发行股票后总股本为3亿股的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的60%Ⅲ.对网下投资者进行分类配售的，同类投资者获得配售的比例应当相同Ⅳ.首次公开发行股票后总股本为6亿股的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的50%

投资价值研究报告包括的内容有（  ）。Ⅰ.发行人的行业分类、行业政策，发行人与主要竞争者的比较及其在行业中的地位 Ⅱ.发行人经营状况和发展前景分析 Ⅲ.发行人盈利能力和财务状况分析 Ⅳ.发行人募集资金投资项目分析

关于首次公开发行股票时参与网下配售的投资者的表述正确的是（  ）。Ⅰ.参与首发股票询价和网下申购业务的投资者应在中国证券业协会备案Ⅱ.参与首发股票询价和网下申购业务的个人投资者应具备2年（含）以上的Ⅰ股投资经验Ⅲ.除证券投资基金公司应在基金业协会备案外，证券公司、信托公司、保险公司以及合格境外投资者可自行在证券业协会备案Ⅳ.符合条件的个人投资者可自行在证券业协会备案Ⅴ.网下投资者参与上海证券交易所的同下申购业务，在初步询价开始日前2个交易日前20个交易日（含基准日）所持有上海市场非限售Ⅰ股股份市值的日均市值应为1000万元（含）以上

关于上市公司发行证券的说法正确的有（  ）。Ⅰ.向不特定对象公开募集股份，将发行股份全部向原股东优先配售Ⅱ.非公开发行股票的董事会决议公告日后，采取非公开方式进行推介Ⅲ.股东大会通过公积金转增股本方案的次日刊登公开发行股票的招股意向书Ⅳ.配股时，控股股东主动承诺认购其他股东放弃配售的股份

下列关于上市公司公开发行股票的说法正确的有（  ）。Ⅰ .发行价格可以为公告招股意向书前20个交易日公司股票均价Ⅱ.可以全部或部分向原股东优先配售Ⅲ.可以对网下配售机构投资者进行分类，同一类别的投资者可以设定不同的配售比例Ⅳ.利润分配方案已经股东大会审议通过，可待发行完成后实施

下列关于我国国债的发行方式的说法正确的有（  ）。Ⅰ.以价格为标的的“荷兰式”招标，全场最低中标价格为当期国债发行价格，各中标机构均按发行价格承销Ⅱ.以价格为标的的“美国式”招标，全场加权平均中标价格为当期国债发行价格，中标机构按各自中标标位的价格承销Ⅲ.“混合式”招标，标的为利率时，全场加权平均中标利率为当期国债票面利率，低于或等于票面利率的标位，按面值承销Ⅳ.“混合式”招标，标的为价格时，全场加权平均中标价格为当期国债发行价格，高于或等于发行价格的标位，按发行价格承销Ⅴ.以价格为标的的“美国式”招标，背离全场加权平均投标价格一定数量的标位视为无效投标，全部落标，不参与全场加权平均中标利率或价格的计算