总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的,首席风险官应当及时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者般事会报告,但未设监事会的期货公司,可报告()。
董事
监事
总经理或者相关负责人
期货公司
期货交易所联网交易的,应当于决定之日起()日内报告中国证券监督管理委员会。
10
15
20
30
期货公司应当建立数据备份制度,对交易、结算、财务等数据进行备份管理。期货公司应当妥善保存客户资料,除依法接受调查和检查外,应当为客户保密。客户资料保存期限不得少于( )年。
3
5
10
20
保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告,经会计师事务所审计后,报送中国证券监督管理委员会。( )
对
期货公司对董事、监事和高级管理人员给予处分的,应当自作出决定之日起( )个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。
3
5
7
10
( )应当设立独立董事。
会员制交易所
公司制交易所
会员制交易所和公司制交易所
会员制交易所和公司制交易所均不
申请人或者拟任人隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请任职资格的,中国证监会及其派出机构不予受理或者不予行政许可,并( )。
依法予以警告
予以警告,并处以3万元以下罚款
要求期货公司解聘该人员
情节严重的,暂停或者撤销任职资格
下列()不符合期货公司申请从事期货投资咨询业务应当具备条件要求。
注册资本不低于人民币1亿元,且净资本不低于人民币8000万元
具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名
近3年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚,且不存在因涉嫌重大违法违规正被有权机关调查的情形
具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5名
会员制期货交易所理事长、副理事长的任免,由( )。
理事会提名,中国证监会通过
中国期货业协会提名,理事会通过
中国证监会提名,理事会通过
中国证监会提名,会员大会通过
( )是公司制期货交易所的法定代表人。
总经理
董事长
理事长
监事长