()、期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。
中国期货业协会
中国证券监督管理委员会
期货公司
中国证券监督管理委员会及其派出机构
中国证券监督管理委员会可以向期货交易所派驻()。
管理员
审计员
督察员
监督员
期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等归属()。
期货公司
期货投资者保障基金
期货交易所
期货投资者保障基金管理机构
中国证券监督管理委员会自受理期货公司期货投资咨询业务资格申请之日起()个月内做出批准或者不予批准的决定。
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6
会员制期货交易所会员理事不足期货交易所章程规定人数的(),应当召开临时会员大会。
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3/4
4/5
5/6
期货公司()负责监督资产管理业务有关制度的制定和执行,对资产管理业务的合规性定期检查,并依法履行督促整改和报告义务。
董事长
总经理
主管资管业务的副总经理
首席风险官
期货投资者保障基金的年度收支计划和决算报()批准。
期货投资者保障基金管理机构
中国证监会和财政部
财政部
中国证监会
期货公司应当按照规定的内容与格式要求,于月度结束后( )个工作日内向中国证监会及其派出机构报送资产管理业务月度报告。
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5
3
某期货公司的期末净资本为5000万元,风险资本准备为5500万元。根据《期货公司风险监管指标管理办法》,中国证监会派出机构应当对该公司采取以下监管措施()。
限制或暂停部分期货业务
限制有关股东行使股东权利
责令限期整改
责令有关股东限期转让股权
取得期货从业人员资格考试合格证明或者被注销期货从业人员资格的人员连续2年未在机构中执业的,在申请期货从业人员资格前应当()。
重新参加期货期货从业人员资格考试
重新申请期货期货从业人员资格
参加中国期货业协会组织的后续职业培训
在期货公司实习3个月