快速查题-期货从业资格试题
期货从业资格
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下列（）不属于期货公司及其从业人员应当遵循的业务规则。
- A
具备专业技能，谨慎、勤勉，尽责地为客户提供期货投资咨询服务
- B
保守客户的商业秘密
- C
在开展期货投资咨询服务时，接受客户委托代为从事期货交易
- D
维护客户合法权益
中国期货保证金监控中心有限责任公司在复核中发现客户资料和客户交易编码申请表不符合要求，中国期货保证金监控中心有限责任公司应当（）。
- A
要求期货公司补齐或更正申请材料
- B
要求申请开户客户补齐或更正申请材料
- C
退回客户交易编码申请，并告知期货公司
- D
退回客户交易编码申请，并拒绝接受再次申请
下列关于期货公司及其从业人员开展期货投资咨询服务的表述，正确的是（）。
- A
可以向客户做获利保证
- B
不得以虚假信息或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务，如以市场传言为依据，应当予以特别声明
- C
在任何情形下，都不得接受客户委托代为从事期货交易
- D
经期货公司董事会批准，可以以个人名义收取服务报酬
以下对期货从业人员应当遵守的执业行为规范描述不正确的是（）。
- A
不得以本人或者他人名义从事期货交易
- B
具有良好的职业道德与守法意识，抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为
- C
不得为迎合客户的不合理要求而损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益
- D
向客户提供专业服务时，应对客户作出盈利保证
下列哪类普通投资者可以转化为专业投资者（）。
- A
重庆某公司最近1年末净资产1000万元，金融资产300万元，1年证券投资经验
- B
北京某公司最近1年末净资产800万元，金融资产600万元，2年证券投资经验
- C
王女士最近3年个人年均收入50万元，1年以上证券投资经历
- D
邹女士最近3年个人年均收入20万元，5年以上证券投资经历
证券公司申请介绍业务资格，应在申请日前（）各项风险控制指标符合规定标准。
- A
1个月
- B
2个月
- C
3个月
- D
6个月
期货交易所收到中国期货保证金监控中心有限责任公司转发的客户交易编码申请资料后，根据期货交易所业务规则对客户交易编码进行（）。
- A
制作、分配和发放
- B
分配、发放和管理
- C
制作、编码和分配
- D
编码、分配和管理
期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证券监督管理委员会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前（）个会计年度财务报告。
- A
3
- B
5
- C
1
- D
2
期货公司申请金融期货全面结算业务资格，申请日前3个会计年度连续盈利、每季度末客户权益总额平均不低于人民币()。
- A
1亿元
- B
2亿元
- C
3亿元
- D
4亿元
根据《期货市场客户开户管理规定》，（）应当建立健全相应的应急处理机制，防范和化解统一开户系统的运行风险。
- A
期货公司
- B
期货交易所
- C
中国期货保证金监控中心
- D
中国证监会派出机构
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