快速查题-期货从业资格试题
期货从业资格
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期货公司董事、监事和高级管理人员被中国证券监督管理委员会及其派出机构认定为不适当人选的，期货公司应当将该人员（）。
- A
调离
- B
罚款
- C
免职
- D
降级
下列人员不符合期货公司高级管理人员任职条件的是（）。
- A
因违纪行为被解除职务的证券交易所负责人，自被解除职务之日起已逾5年
- B
因违纪行为被解除职务的证券公司高级管理人员，自被开除之日起已逾5年
- C
因违法行为被开除的证券公司从业人员，自被开除之日起已逾5年
- D
被中国证监会认定为不适当人选的人员，自被认定之日起未逾2年
期货公司调整高级管理人员职责分工的，应当在（ ）个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。
- A
3
- B
5
- C
7
- D
10
资产管理业务中，客户应当（）。
- A
独立承担投资风险
- B
与期货公司风险共担
- C
不承担投资风险
- D
与期货公司按约定比例承担投资风险
期货公司独立董事最多可以在（）家期货公司兼任独立董事。
- A
3
- B
2
- C
5
- D
1
期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的应当在知悉或者应当知悉之日起（）个工作日内向公司报告。
- A
1
- B
3
- C
5
- D
7
首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，真实、充分地反映其履行职责情况。工作底稿和工作记录应当至少保存（）年、
- A
10
- B
20
- C
25
- D
30
证券公司申请介绍业务资格，净资本不低于（）亿元。
- A
5
- B
10
- C
12
- D
20
期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》，中国证监会及其派出机构可以（）。
- A
进行调查，给予纪律惩戒
- B
进行调查，限制其人身自由
- C
给予其训诫、公开谴责
- D
采取责令改正、监管谈话等措施
全面结算会员期货公司应当按规定向（）报送非结算会员及非结算会员客户的相关信息。
- A
期货保证金安全存管监控机构
- B
中国证券监督管理委员会期货部
- C
中国银监会
- D
中国期货业协会
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