证券公司介绍其客户到期货公司开户,当期货、现货市场行情发生重大变化致该客户期货账户可能出现风险时,证券公司可以()。
为客户提供融资
代客户下达平仓指令
向客户提示风险
利用证券资金账户为客户追加期货保证金
期货公司应当每半年向公司董事会提交书面报告,说明净资本等各项风险监管指标的具体情况,该报告经董事会审议通过后,应当向( )
公司管理层提交
期货交易所提交
中国证券监督管理委员会提交
公司全体股东提交或进行信息披露
期货公司申请从事期货投资咨询业务,注册资本应当不低于人民币()元,且净资本不低于人民币()元。
2亿;5000万
1亿;8000万
2亿;8000万
1亿;5000万
期货公司申请金融期货结算业务资格,控股股东或者实际控制人为金融机构,在最近()年成立或者重组的,应当自成立或者重组完成之日起持续经营。
1
4
3
2
某期货公司是期货交易所的非结算会员,小王是该期货公司的客户。某日结算后,期货公司向小王发出追加保证金通知。次日,小王既未追加保证金也未自行平仓,期货公司遂按规定实行了强行平仓。如果期货公司对小王强行平仓后资金仍不足以弥补其账户损失的,期货公司应当采取的措施是()。
以公司风险准备金、自有资金承担违约责任,并取得对小王的追偿权
以公司的结算担保金承担违约责任
动用其他客户的保证金弥补亏损
起诉小王,待其承担违约责任后,将资金划入期货交易所
期货公司借入次级债务的,可以将所借入的次级债务按照中国证券监督管理委员会规定的比例计人( )。
净资产
净资本
负债
流动负债
机构任用具有期货从业人员资格考试合格证明人员且为其办理期货从业人员资格申请,应符合的条件不包括()。
品行端正,具有良好的职业道德
已被本机构聘用
最近三年内未因违法违规行为被撤销证券、期货期货从业人员资格
有三年以上金融业务经验
公司制期货交易所设监事会,成员不得少于()人。
5
3
2
1
期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的,期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责,代为履行职责的时间不得超过()个月。
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3
6
12
《期货投资者保障基金管理暂行办法》规定,( )应当以保障基金名义设立资金专用账户,专户存储保障基金。
保障基金管理机构
中国证监会
期货公司
期货交易所